Ppt Auditoria

Programa de Capacitación
para Pequeñas y Medianas
Empresas en la Implementación
de Sistemas de Administración
Ambiental
Auditoría Interna del SAA
Programa Ambiental México-EE.UU. Frontera 2012

13-16 de Marzo 2007

1

Temas Para el Taller
de Auditoría Interna

2



Resumen del ISO 14001 y el Rol de Auditor



Lineamientos de Auditoría Ambiental ISO 19011



Junta de Apertura y Panorama delProceso



Auditoría del Proceso de Identificación de los
Aspectos Ambientales Significativos

AGENDA
DIA 1
 
Modulo 1: Resumen del ISO 14001 y rol de la auditoría interna
Modulo 2: ISO 19011- Lineamientos para auditores
Modulo 3: Auditoría del proceso de identificaci’on de los
Aspectos Ambientales Significativos
Modulo 4:Preguntas del auditor y escribiendo los hallazgos
(no conformidades)Modulo 5: Auditoría de elementos centrales de implantación
del Sistema de Administración Ambiental

3

AGENDA
DIA 2
Modulo 5: Auditoría de elementos centrales de implantación del
Sistema de Administración Ambiental (continuación)
Modulo 6: Auditoría del sistema de aseguramiento del cumplimiento
legal
Modulo 7: Documentación del SAA, control de documentos y
registros
Modulo 8: Junta de clausura yreporte de la auditoría
 
Integración de equipos de trabajo para auditorías de práctica
Preparación de materiales de apoyo para la auditoría

4

AGENDA
DIA 3
Ejecución de auditoría de práctica 1
 
DIA 4
Ejecución de auditoría de práctica 2

5

Temas Para el Taller
de Auditoría Interna (cont.)
 Escribiendo

No-Conformidades
 Auditando la Implementación
 Auditoría

de Aseguramiento delCumplimiento Legal

 Auditoría
 Junta

6

de la Documentación

de Clausura y Reporte

Módulo #1

Resumen del ISO 14001
y el Rol de la Auditoría
Interna

7

Las Seis Secciones del ISO 14001
4.1 Req.
Generales
4.2 Política
Ambiental
4.3 Planeación

4.4 Implantación y Operación
4.4.1 Recursos, Roles, Responsabilidades y
Autoridad
4.4.2 Competencia, Capacitación, y
Sensibilización
4.4.3 Comunicación
4.4.4Documentación del SAA
4.4.5 Control de la Documentación
4.4.6 Control de las Operaciones
4.4.7 Atención de Emergencias

4.3.1 Aspectos
Ambientales
4.3.2 Requisitos
Legales
4.5 Revisión y acción correctiva
4.3.3 Objetivos y
Metas y Programa(s)
4.5.1 Monitoreo y Medición
de Acción
4.5.2 Evaluación de Cumplimiento
4.5.3 No-conformidad, Acción
Correctiva y Preventiva
4.5.4 Control de Registros
4.5.5Auditorías del SAA

4.6 Revisión Gerencial
8

Las Tres Cláusulas de Planeación
Planeación
4.3

Aspectos
Ambientales
4.3.1

Aspectos
Ambientales
Significativos

9

Objetivos/
Metas y
Programas
4.3.3

Requisitos Legales
y Otros Requisitos
4.3.2

Las Siete Cláusulas de
Implantación y Operación
Implantación y
Operación 4.4

Documentación
del SAA
4.4.4

Recursos, Roles,
Responsabilidades y
Autoridad4.4.1
Competencia,
Capacitación,
y sensibilización
4.4.2

10

Atención de
Emergencias
4.4.7

Control de la
Documentación
4.4.5
Control de las
Operaciones
4.4.6

Comunicación
4.4.3

Revisión y Acción Correctiva
Verificación
4.5

Auditorí
a
del SAA
4.5.5

Monitoreo
Monitoreoy y
Medición
Medición
4.5.1
4.5.1

Evaluación
de
Cumplimient
o4.5.2
11

Control de
Registros
4.5.4
No-conformidad,
AcciónCorrectiva
y Acción Preventiva
4.5.3

Revisión por parte de la Alta
Dirección
Cláusula 4.6

12

Rol Crítico del Auditor SAA


La revisión gerencial periódica es
insuficiente.
–
–

13

Necesidad de mantener personal que observe
los detalles objetiva e independientemente.
Los auditores son la conciencia del SAA.

Temas Críticos—ISO 14001
 ¿Hasta

qué grado pueden confiar las
dependenciasgubernamentales
nacionales y locales en la efectividad de
la actuación ambiental mejorada por
parte de estos directores competitivos de
negocios?

14

Auditores de Primera Parte
 Auditores

empleados por la organización
para verificar su propio sistema de
administración.
 Los auditores de primera parte efectúan la
“Auditoría Interna”.
 Los auditores de primera parte deben
permanecer objetivos e...