Presentación

Unidad 3
Proceso de auditoría
De la auditoría interna al proceso organizacional


1. Memorando

De: Auditoría interna
Para: Secretaría académica
Asunto: Reunión de apertura de auditoríaMe permito convocar a la reunión de apertura de auditoría el día 16 de julio de 2013 a las 8:00 am en el auditorio de primaria, para presentar los objetivos, el alcance, el plan de auditoría, lasactividades a realizar, el equipo auditor y la disponibilidad de los recursos.

Contamos con su asistencia

Cordialmente,

Yohana Andrea Guerra
Coordinadora auditoría interna



2. FormatoProgramación auditoría interna
Auditor:
Yohana A. Guerra
Fecha:
16/07/2013
Auditado:
Secretaría académica
Proceso
Matrícula de alumnos
Objetivo: Evaluar el proceso de matrícula de alumnos,identificando las conformidades o no conformidades en el cumplimiento de los objetivos de acuerdo al SGC implementado
Criterios: Manual de SGC, manual de procesos y procedimientos, manual de funciones,misión, visión y políticas de calidad.
Observaciones:


Asistentes
Reunión de apertura
Reunión de cierre
Yohana Guerra

Yohana Guerra

Sebastían Trujillo

Sebastían Trujillo

FlorPalacio

Flor Palacio


3. Revisión documental
No
Documentos revisados
Observaciones del documento
1
Manual de calidad
Actualizado
2
Manual de procesos y procedimientos
Desactualizados
3Plan de auditoría
Completo
4
Lista de verificación
Completo
5
Entrevistas
Incompletas
6
Formatos de auditorías
Falta firmas

4. Comunicación:
Reporte obligatorio de no conformidadesReuniones periódicas para intercambiar información
Evaluación del progreso de auditoría
Reporte de riesgos inminentes
Reportar cualquier inquietud acerca de cualquier tema que este por fuera del alcancede la auditoría.

5. Recolección y verificación de información: Lista de chequeo, entrevistas, observación de actividades, pruebas selectivas y muestreo estadístico.

6. Generación de hallazgos...