Procedimiento Basc

SISTEMA PARA LA PREVENCIÒN DEL LAVADO DE ACTIVOS - SIPLA 1. OBJETO

PROCESO: GESTIÒN DE LA SEGURIDAD BASC CÓD VERSÒ IGO: N: 001 2.1. PAG 1 DE 5

Con el objeto de prevenir e impedir el lavado de activos tipificado en el artículo 323 del Código Penal, la Agencia de Aduanas CARLOS E. CAMPUZANO Nivel 1. Deberá observar las disposiciones contenidas en la presente directiva (SIPLA), sin perjuiciode las normas reglamentarias que se emitan o hayan sido emitidas oportunamente por las entidades de vigilancia y control en el área, en Colombia. El SIPLA de la empresa CARLOS E. CAMPUZANO S.A. se escribió tomando en consideración la mayor claridad, el mínimo de palabras y la facilidad de comprensión para facilitar el apego a las revisiones y auditorías que eventualmente le pueda hacer La Unidad deInformación y Análisis Financiero -UIAF- adscrita al Ministerio de Hacienda y Crédito Público, o cualquier otro ente administrativo con competencia. 2. ALCANCE Aplica para los procesos de agenciamiento aduanero en todas las sucursales del país.

3. DEFINICIONES
SIPLA: Sistema para la prevención del lavado de activos. 4. ASPECTOS A TENER EN CUENTA 4.1. Identificación de Clientes 4.1.1. Conceptode Cliente Todas aquellas personas físicas o jurídicas con las que se establece, de manera ocasional o permanente, una relación contractual con carácter de comercio exterior, económico y comercial. En ese sentido es cliente el que desarrolla una vez, ocasionalmente o de manera habitual, operaciones de comercio exterior. A manera de ejemplo es cliente aquella persona natural o jurídica que importabienes de cualquier país, o por el contrario exporta éstos; también son clientes los usuarios del plan Vallejo y todos aquellos que por una u otra razón se ven inmersos en un proceso administrativo aduanero, bien sea administrativo o judicial, caso en el cual se les da asesoría en derecho aduanero. En virtud de lo señalado precedentemente, se establecen por lo menos dos tipos de clientes: 4.1.2.Clientes Habituales: los que entablan una relación comercial con carácter de permanencia. 4.1.2. Clientes Ocasionales: los que desarrollan una vez u ocasionalmente negocios con CARLOS E. CAMPUZANO S.A.

Fecha Elaboración 02/09/2009 Revisión 08/09/2009 Aprobación 12/09/2009

Nombre Responsable Juan G. Gómez R. Juan Guillermo Gómez R. Jorge I. Campuzano Restrepo

SISTEMA PARA LA PREVENCIÒNDEL LAVADO DE ACTIVOS - SIPLA

PROCESO: GESTIÒN DE LA SEGURIDAD BASC CÓD VERSÒ IGO: N: 001 2.2. PAG 2 DE 5

4.2.
4.2.1.

Información a requerir.
Requisitos Generales – Clientes Habituales y Ocasionales:

Personas naturales: nombre y apellido; fecha y lugar de nacimiento; nacionalidad; sexo; estado civil; nombre del cónyuge; ocupación; número y tipo de documento de identidad que deberáexhibir en original; domicilio; número de teléfono particular y laboral o comercial; actividad principal realizada; dirección de correo electrónico. Personas jurídicas: razón social; NIT; escritura y fecha de constitución; copia del estatuto social; dirección y teléfono de la sede social, sucursales y agencias en el país; actividad principal realizada. Requisitos para personas naturales y jurídicasconsiderados clientes habituales: Declaración jurada sobre licitud de las operaciones de comercio exterior relativas y la correspondiente documentación que respalda. Requisitos para personas físicas y jurídicas considerados clientes ocasionales: Adicionalmente a lo solicitado en los apartados de los requisitos generales, cuando las operaciones de comercio exterior superen los diez mil dólares deNorteamérica ($10.000) se requerirá declaración jurada sobre licitud de las mismas.

4.3.

Manejo de la información documental.

CARLOS E. CAMPUZANO S.A. Conservará, para que sirva como elemento de prueba en toda Investigación en materia de lavado de activos, la siguiente documentación:  Respecto de la identificación del cliente, las copias con fuerza probatoria de los documentos exigidos,...