Procedimiento

GERENCIA DE GESTIÓN DE RIESGOS OPERACIONALES

AUDITORÍA PEC
Vicepresidencia Gerencia
ITEM
MÓDULO 1: COMITÉ EJECUTIVO 1.1 POLÍTICA DE LA EMPRESA
1.1.1 1.1.2. 1.1.3 ¿Existe una Política de Prevención de Riesgos en la Empresa? ¿Está la Política aprobada y firmada por el máximo ejecutivo de la empresa? ¿La Política se ha difundido a todos los empleados de la organización? (SI - NO) 30 (SI - NO)20 (SI - NO) 20

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CRITERIO EVALUACIÓN POND 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
(SI - NO - NC) 10 (SI - NO - NC) 10

PREGUNTA

1.2 ACCIONES DEL COMITÉ EJECUTIVO DE CONTROL DE RIESGOS 1.2.1 1.2.2 1.2.3 1.2.4 1.2.5 1.2.6 ¿Esta constituido el Comité Ejecutivo de control de Riesgos de la empresa? ¿Se realizan mensualmente reuniones de seguimiento ycontrol del programa? ¿Es firmada por algún ejecutivo de la empresa la DIAT/DEP(denuncia individual de accidente del trabajo o de enfermedad profesional), cuando ocurre un accidente o enfermedad profesional? ¿Es entrevistado el trabajador que sufre un accidente, por un ejecutivo designado por el Comité Ejecutivo? ¿Realiza el Comité Ejecutivo inspecciones semestrales a las instalaciones? ¿Realiza elGerente General inspecciones a sus instalaciones?
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(SI - NO - NC) 20 (SI - NO - NC) 15 (SI - NO - NC) 20 (SI - NO - NC) 20

MODULO 2: COMITÉ PARITARIO DE HIGIENE Y SEGURIDAD 2.1 FUNCIONES DEL COMITÉ PARITARIO 2.1.1 2.1.2 2.1.3 2.1.4 2.1.5 2.1.6 2.1.7 ¿ Se encuentra constituido el Comité Paritario de Higiene y Seguridad? ¿ El Comité Paritario, posee un programa deactividades de Prevención de Riesgos? ¿ Se realizan y llevan actas de las reuniones mensuales del Comité Paritario de Higiene y Seguridad? ¿ Los miembros representantes de los trabajadores en el Comité Paritario, acreditan un curso sobre Prevención de Riesgos? ¿Investiga el Comité Paritario las causas de los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales que se produzcan en la empresa? ¿ Selleva un registro cronológico de los accidentes ocurridos? ¿ Se hacen llegar las actas de reuniones al comité Ejecutivo? (SI - NO - NC) 20 (SI - NO - NC) 30 (SI - NO - NC) 30 (SI - NO - NC) 20 (SI - NO - NC) 25 (SI - NO - NC) 15 (SI - NO - NC) 15

2.2 DIFUSIÓN DE LA PREVENCIÓN DE RIESGOS 2.2.1 2.2.2 2.2.3 ¿ El Comité Paritario, difunde y promueve sus actividades e informa las medidas de Prevenciónde Riesgos? ¿ El Comité Paritario, realiza seguimiento de las actividades acordadas en sus reuniones? ¿ El Comité Paritario, promueve la capacitación ocupacional de los trabajadores? (SI - NO - NC) 15 (SI - NO - NC) 15 (SI - NO - NC) 15

MODULO 3: SUPERVISORES 3.1 OBLIGATORIEDAD DE INFORMAR 3.1.1 3.1.2 3.2.1 3.2.2 3.2.3 3.2.4 3.2.5 3.2.6 3.2.7 ¿El Supervisor realiza inducción e instruye alpersonal recién contratado o ingresado a su área, acerca de los riesgos asociados a su actividad y de los controles aplicados por la empresa? ¿El supervisor realiza, instrucción laboral a sus trabajadores? ¿Están identificados los peligros en cada área de trabajo? ¿Se evalúan y priorizan los riesgos de los peligros identificados? ¿El Supervisor participa de la elaboración del inventario de riesgoscríticos del área bajo su responsabilidad? ¿Tiene un sistema de control para los riesgos clasificados como críticos o significativos, en el cual haya participado plenamente? ¿Se realiza revisión periódica del inventario de riesgos críticos? ¿Tiene y aplica procedimientos de análisis de las tareas críticas? ¿Existen autorizaciones de trabajo para garantizar el control preventivo de las operaciones dealto riesgo? (SI - NO - NC) 10 (SI - NO - NC) 10 (SI - NO - NC) 5 (SI - NO - NC) 5 (SI - NO - NC) 10 (SI - NO - NC) 10 (SI - NO - NC) 10 (SI - NO - NC) 5 (SI - NO - NC) 10

3.2 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

3.3 INSPECCIONES PLANEADAS E INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES 3.3.1 ¿Existe un Programa de inspecciones planeadas, de acuerdo a la priorización de los riesgos asociados en...