procesos de auditoria


Unidad 3.
Proceso de Auditoría

Actividad: De la auditoría interna al proceso organizacional

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, tome un (1) procesoorganizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos:

a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a laasistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría,criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.

b. Revisióndocumental durante la realización de la auditoría.

N°
Documento revisado
Observaciones del documento




















c. Comunicación durante la auditoría: defina lastécnicas o estrategias de comunicación que usará durante la auditoría.

d. Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y verificación de informaciónusará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).



e. Generación de hallazgos de auditoría:

Fecha:
Auditor(es):
Proceso auditado:
Auditado(s):
N°
Evidencia de auditoría
Criterios dela auditoría
Hallazgos de la auditoría
C
NCM
NCm
1






2






3






4






5






6






7






8






C: ConformidadNCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor


f. Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

g. Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneadopara verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).

h. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad....