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Páginas: 9 (2119 palabras)
Publicado: 23 de noviembre de 2012
INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS Y DELITOS CONTRA EL SISTEMA FINANCIERO EN GENERAL Y EL MERCADO DE VALORES EN PARTICULAR
TERCER MOMENTO AUTOAPRENDIZAJE
PRESENTADO POR: ALEXANDER CASTAÑEDA FAJARDO
ASESOR: ELIZABETH MESA AREIZA
UNIVERSIDAD DE LA AMAZONIA
FACULTAD DE CIENCIAS CONTABLES ECONÓMICAS Y ADMINISTRATIVAS
ADMINISTRACIÓN FINANCIERA
VIII SEMESTRE
FLORENCIA 2012
INFRACCIONESADMINISTRATIVAS Y DELITOS CONTRA EL SISTEMA FINANCIERO EN GENERAL Y EL MERCADO DE VALORES EN PARTICULAR
En desarrollo de las funciones que ejerce la Superintendencia Financiera sobre los agentes que participan en el mercado de valores, dicha entidad tiene la facultad de verificar la existencia de infracciones contra la regulación del mercado, así como sancionar a los infractores.
Las conductasque se consideran infracciones en el mercado de valores se dividen en cuatro grupos: la primera es la realización ilícita de actividades en el mercado. Este grupo comprende aquellas conductas que requieren autorización o registro y son realizadas sin dicha autorización o registro; la segunda es la violación de normas sobre suministro de información al mercado. Dentro de estas infracciones seencuentran aquellas conductas que implican una ausencia de suministro o suministro defectuoso de información a las autoridades, a los inversionistas o al mercado en general; Tercera es la violación de disposiciones relacionadas con conflictos de interés, información privilegiada e inhabilidades y la cuarta y última corresponde a otras infracciones. Este conjunto agrupa aquellas infracciones que no seenmarcan en los anteriores grupos y que no tienen un aspecto común que las caracterice. Ver cuadro 1 anexo.
Frente a la ocurrencia de cualquiera de las conductas descritas anteriormente, la Superintendencia Financiera tiene la facultad de imponer las siguientes sanciones:
1. Amonestación.
2. Multa a favor del Tesoro Nacional.
3. Suspensión o inhabilitación hasta por cinco (5) añospara realizar funciones de administración, dirección o control de las entidades sometidas a la inspección y vigilancia permanente de la Superintendencia Financiera.
4. Remoción de quienes ejercen funciones de administración, dirección o control, o del revisor fiscal, en el caso de las entidades sometidas a la inspección y vigilancia permanente de la Superintendencia Financiera.
5.Suspensión de la inscripción en el Registro Nacional de Valores y Emisores, Registro Nacional de Agentes del Mercado, o Registro Nacional de Profesionales del Mercado. Una vez vencido el término de la suspensión se restablecerá la respectiva inscripción.
6. Cancelación de la inscripción en el Registro Nacional de Valores y Emisores, Registro Nacional de Agentes del Mercado, o Registro Nacional deProfesionales del Mercado, por un plazo entre uno (1) y veinte (20) años.
Las anteriores sanciones deben inscribirse en el respectivo registro, y dicho registro se mantendrá por veinte (20) años. Las sanciones pecuniarias institucionales éstas están sujetas a los límites previstos en la Ley 964 de 2005 y en el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero. Ver cuadro 2 anexo
La imposición de sancionespor infracciones en el mercado de valores está sujeta a dos tipos de límites generales, además de los montos máximos que aplican para las multas.
El primer conjunto de límites está compuesto por principios generales propiamente dichos que debe tener en cuenta la Superintendencia Financiera para la imposición de las sanciones y para adelantar el procedimiento sancionatorio. El segundo grupo estácompuesto por criterios de graduación o principios más específicos que tienen por objeto concreto determinar el monto o duración de la sanción.
Las conductas que se encuentran tipificadas como delitos en contra del sistema financiero en general y en contra del mercado de valores en particular, dentro de nuestro ordenamiento penal se encuentra el de la utilización indebida de información...
TERCER MOMENTO AUTOAPRENDIZAJE
PRESENTADO POR: ALEXANDER CASTAÑEDA FAJARDO
ASESOR: ELIZABETH MESA AREIZA
UNIVERSIDAD DE LA AMAZONIA
FACULTAD DE CIENCIAS CONTABLES ECONÓMICAS Y ADMINISTRATIVAS
ADMINISTRACIÓN FINANCIERA
VIII SEMESTRE
FLORENCIA 2012
INFRACCIONESADMINISTRATIVAS Y DELITOS CONTRA EL SISTEMA FINANCIERO EN GENERAL Y EL MERCADO DE VALORES EN PARTICULAR
En desarrollo de las funciones que ejerce la Superintendencia Financiera sobre los agentes que participan en el mercado de valores, dicha entidad tiene la facultad de verificar la existencia de infracciones contra la regulación del mercado, así como sancionar a los infractores.
Las conductasque se consideran infracciones en el mercado de valores se dividen en cuatro grupos: la primera es la realización ilícita de actividades en el mercado. Este grupo comprende aquellas conductas que requieren autorización o registro y son realizadas sin dicha autorización o registro; la segunda es la violación de normas sobre suministro de información al mercado. Dentro de estas infracciones seencuentran aquellas conductas que implican una ausencia de suministro o suministro defectuoso de información a las autoridades, a los inversionistas o al mercado en general; Tercera es la violación de disposiciones relacionadas con conflictos de interés, información privilegiada e inhabilidades y la cuarta y última corresponde a otras infracciones. Este conjunto agrupa aquellas infracciones que no seenmarcan en los anteriores grupos y que no tienen un aspecto común que las caracterice. Ver cuadro 1 anexo.
Frente a la ocurrencia de cualquiera de las conductas descritas anteriormente, la Superintendencia Financiera tiene la facultad de imponer las siguientes sanciones:
1. Amonestación.
2. Multa a favor del Tesoro Nacional.
3. Suspensión o inhabilitación hasta por cinco (5) añospara realizar funciones de administración, dirección o control de las entidades sometidas a la inspección y vigilancia permanente de la Superintendencia Financiera.
4. Remoción de quienes ejercen funciones de administración, dirección o control, o del revisor fiscal, en el caso de las entidades sometidas a la inspección y vigilancia permanente de la Superintendencia Financiera.
5.Suspensión de la inscripción en el Registro Nacional de Valores y Emisores, Registro Nacional de Agentes del Mercado, o Registro Nacional de Profesionales del Mercado. Una vez vencido el término de la suspensión se restablecerá la respectiva inscripción.
6. Cancelación de la inscripción en el Registro Nacional de Valores y Emisores, Registro Nacional de Agentes del Mercado, o Registro Nacional deProfesionales del Mercado, por un plazo entre uno (1) y veinte (20) años.
Las anteriores sanciones deben inscribirse en el respectivo registro, y dicho registro se mantendrá por veinte (20) años. Las sanciones pecuniarias institucionales éstas están sujetas a los límites previstos en la Ley 964 de 2005 y en el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero. Ver cuadro 2 anexo
La imposición de sancionespor infracciones en el mercado de valores está sujeta a dos tipos de límites generales, además de los montos máximos que aplican para las multas.
El primer conjunto de límites está compuesto por principios generales propiamente dichos que debe tener en cuenta la Superintendencia Financiera para la imposición de las sanciones y para adelantar el procedimiento sancionatorio. El segundo grupo estácompuesto por criterios de graduación o principios más específicos que tienen por objeto concreto determinar el monto o duración de la sanción.
Las conductas que se encuentran tipificadas como delitos en contra del sistema financiero en general y en contra del mercado de valores en particular, dentro de nuestro ordenamiento penal se encuentra el de la utilización indebida de información...
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