Programa de auditoria

PROGRAMAS DE AUDITORIA

ENTIDAD: CONSAG
TIPO DE EXAMEN: Auditoria de gestión
COMPONENTE: ventas
SUBCOMPONENTES: revisión de facturas

No. | DESCRIPCION | REF | ELABORADO | FECHA |
|OBJETIVOS: * Verificar que se cumpla con la normativa del SRI. * Verificar el registro de facturas de acuerdo a las ventas. * Revisar el llenado de la documentación. * Verificar la eficiencia delpersonal del departamento. * Verificar la documentación entregada al cliente. | | | |
| PROCEDIMIENTOS:comparar con las normas establecidas en el SRI y la facturaComparación de las ventas conel registro de facturas en el sistema.Comprobación que la información esta correcta en la factura.Observación del desempeño del personal.Inspección física de los documentos entregados al cliente. || | |
| SUBCOMPONENTE I | | | |
| RIESGO:Alteración en el llenado de la documentaciónNo tener una documentación actualizada.No poseer una información correcta.Mal funcionamiento en susactividades Falta de documentos en el registro. | | | |
| PROCEDIMIENTOConocimiento por parte de la administración de las normas del SRI.Control en la Actualización diaria de la informaciónControl yevaluación de la base de datos Control en el desempeño del personal Evaluación en la Constatación física del documento | | | |

PROGRAMAS DE AUDITORIA

ENTIDAD: CONSAG
TIPO DE EXAMEN:Auditoria de gestión
COMPONENTE: producción
SUBCOMPONENTES: control en el departamento de producción

No. | DESCRIPCION | REF | ELABORADO | FECHA |
| OBJETIVOS: * Verificar la requisición demateria prima. * Verificar el mantenimiento de maquinaria. * Verificar la eficiencia del personal. * Revisar los procesos de producción. * Revisar el registro de la producción diaria. | | | || PROCEDIMIENTOS:Comprobación del documento de la orden de producción con la requisición de materia prima.comparación de horas maquina trabajadas con la producción.Inspección de la planta de...