Propuesta de Capacitaci n para Matriz de Identificaci n de Riesgos y Procedimientos en los Procesos




PROPUESTA PARA CAPACITACIÓN EN:
“MATRIZ PARA LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Y PROCEDIMIENTOS EN LOS PROCESOS”








Septiembre de 2014

MATRIZ PARA LA IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS Y PROCEDIMIENTOS EN LOS PROCESOS




INDICE

Presentación
Identificación de los riesgos.
Análisis del riesgo
Probabilidad
Impacto
Análisis cualitativo
Escala de Medida Cualitativa de Probabilidad
Escala de MedidaCualitativa de Impacto
Análisis cuantitativo
Tipología de Riesgos (Nivel del Riesgo)
Escala de medición de las prioridades de los riesgos
IMPACTO
Escala de medición del impacto
Matriz: Probabilidad – Impacto (Gráfico X, Y)
Clasificación del Riesgo
Riesgo inaceptable
Riesgo tolerable
Riesgo moderado
Riesgo bajo
Manejo del Riesgo
Evitar el riesgo
Reducir el riesgo
Dispersar y atomizar el riesgoTransferir el riesgo
Asumir el riesgo
Plan de Manejo de Riesgos.
Factores a determinar en el manejo del riesgo
Elaboración de la Matriz de Riesgos
Monitoreo
Autoevaluación




Presentación

El mapa de riesgos representa todo el proceso de administración del riesgo. Entendido éste como todo aspecto o suceso que afecte el buen cumplimiento de la misión de los procesos o procedimientos de la institución. Elobjetivo del análisis del riesgo es elevar la capacidad y la calidad en el funcionamiento de la institución, garantizando la eficiencia y la eficacia de los procesos.

Metodología de Implementación del Mapa (Matriz) de Riesgo

1. Consolidar el comité de riesgos con los responsables de coordinar con sus áreas la identificación de los riesgos o eventos adversos inherentes a sus procesos yprocedimientos.

Es muy importante el compromiso y respaldo de la alta dirección, de tal manera que se nombre un comité en representación de la entidad y se fomente en él un alto grado de participación en el proceso de construcción del mapa de riesgos y exista interacción y retroalimentación con la Oficina de Control Interno.

2. Capacitar a los integrantes del comité de riesgos en los conceptosbásicos, el manejo y diligenciamiento de formatos y la recolección de información.

Es vital la identificación y definición de lo que es un riesgo, cual es su probabilidad de ocurrencia y el impacto que puede generar en el caso de materializarse o cual es la consecuencia de la ocurrencia de un riesgo, qué es probabilidad de ocurrencia de un riesgo, impacto, análisis cuantitativo, análisis cualitativoy de todos aquellos conceptos fundamentales en el manejo de los riesgos a fin de unificar criterios.

3. Cada integrante del comité debe tener, como responsabilidad principal, la de socializar los aspectos en los que se le capacite con todos los integrantes de la dependencia de las que hacen parte, por tanto se les denominará grupo coordinador y multiplicador del proceso de construcción del mapade riesgos institucional.

4. Establecer los temas y fechas de capacitación frente a la determinación, valoración y el manejo de los riesgos.

5. Definir el tiempo para recolectar toda la información concerniente a los riesgos.

6. Definir los riesgos que afectan los procesos de las áreas. Clasificándolos en misionales, de soporte y de gestión basándose en el mapa de procesos de la entidad.Para éste efecto, el representante de cada área debe encontrarse en capacidad de leer y analizar los manuales de procesos y procedimientos que le corresponden, así como validar los riesgos consolidados en ellos. Éstos serán los primeros riesgos a establecer en el formato de identificación de riesgos –formato No 1-. Una vez se tengan validados y consolidados se debe establecer si en efecto sonlos únicos riesgos que existen en el desarrollo de cada uno de los procesos, en caso de no ser así, se deberá realizar el inventario de los riesgos adicionales y se consolidarán en el mismo formato.

De los manuales de procesos y procedimientos básicamente se extrae la siguiente información que satisface algunos aspectos del formato No 1: Proceso y/o procedimiento en el que se encuentra el...