prorama de auditoria

PROGRAMA DE AUDITORIA
ENTIDAD: UNIBANCO
TIPO DE AUDITORIA: AUDITORIA DE GESTIÓN
COMPONENTE: ARÉA DE CRÉDITOS
SUBCOMPONENTE: MICROCREDITOS
No.
DESCRIPCIÓN
REF: PT
ALAB. POR
FECHA
1
Evaluarel Control Interno de Unibanco

Las autoras
13/05/13
2
Verificar si están cumpliendo con las disposiciones legales

Las autoras
13/05/13
3
Evaluar el giro de Unibanco

Las autoras13/05/13





PROCEDIMIENTOS GENERALES
1
Visitas previas a la Entidad

Las autoras
13/05/13
2
Presentación de informes respectivos solicitando que nos facilite la investigación dentro de laInstitución.

Las autoras
13/05/13
3
Aprobación de informes respectivos para el comienzo de la Auditoria de Gestión.

Las autoras
13/05/13
4
Determinación de la aplicación de los componentesdel sistema COMMITEE OF SPONSORING ORGANIZATIONS (COSO I)

Las autoras
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5
Cumplimiento de las normas establecidas de la entidad por parte de los empleados.

Las autoras
13/05/13
6Determinación del nivel de conformidad por parte de los clientes al momento de recibir el servicio.

Las autoras
13/05/13
7
Desarrollo del informe de la Auditoria de Gestión.

Las autoras13/05/13
PROCEDIMIENTOS ESPECÍFICOS
1.1
La visita a la entidad será mínimo tres veces a la semana para obtener información

Las autoras
13/05/13
1.2
Se redactara una solicitud al Gerente de laentidad para que nos autorice la auditoria en la misma.

Las autoras
13/05/13
1.3
El momento que nos aprueben el informe procederemos a la investigación a fondo para encontrar hallazgos.

Lasautoras
13/05/13
1.4
Nuestra auditoria será aplicada mediante las normas del COSO I para determinar su efectividad y medir el control interno.

Las autoras
13/05/13
1.5
Investigación si cada unode los empleados realiza su trabajo como lo establece la entidad.

Las autoras
13/05/13
1.6
Si los clientes se sienten satisfechos al recibir el servicio por parte de los empleados.

Las...