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ANEXO Nº 3
MODELO DE MANUAL PARA LA PREVENCION DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO DEL NOTARIO

El presente Manual para la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo (en adelante el Manual) tiene por finalidad establecer los mecanismos, políticas y procedimientos básicos, de cumplimiento obligatorio por el Notario de ___________________________(Indique distrito y provincia)
_________________________________________________________________________________
(Consignar los nombres y apellidos del Notario)
a quien en adelante se le denominará el “sujeto obligado”, para prevenir y evitar que la función que realiza se vea expuesta a su utilización con fines ilícitos vinculados a los delitos de lavado de activos y el financiamiento delterrorismo.

El presente Manual debe ser aplicado por el sujeto obligado y sus trabajadores, incluido el Oficial de Cumplimiento.

Toda mención a la Ley y el Reglamento, en el presente Manual, deberá entenderse que se refiere a la Ley Nº 27693 y sus normas modificatorias y a su reglamento, aprobado por Decreto Supremo Nº 018-2006-JUS.

I. LEGISLACIÓN APLICABLE EN MATERIA DE PREVENCIÓN DELLAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

1.1. Decreto Ley N° 25475 - Ley que establece la penalidad para los delitos de terrorismo y los procedimientos para la investigación, la instrucción y el juicio (y sus normas modificatorias).
1.2. Ley Nº 27693 - Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú [modificada por las Leyes N° 28009, N° 28306, Nº 29038 y DecretoLegislativo Nº 1106)]
1.3. Decreto Supremo Nº 018-2006-JUS – Reglamento de la Ley Nº 27693.
1.4. Ley N° 29038 - Ley que incorpora la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú a la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones
1.5. Decreto Legislativo N° 1104 - Decreto Legislativo sobre Pérdida de Dominio
1.6. Decreto Legislativo Nº 1106 - Decreto Legislativode lucha eficaz contra el Lavado de Activos y Otros Delitos Relacionados a la Minería Ilegal y Crimen Organizado

II. SISTEMA DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO - LA/FT

2.
2.1. De acuerdo a lo dispuesto en la Ley y su Reglamento, el Notario en su calidad de sujeto obligado debe implementar un Sistema de Prevención del LA/FT, conformado por las políticasy los procedimientos establecidos de conformidad con la Ley, el Reglamento y demás disposiciones sobre la materia, para prevenir y evitar que las actividades propias de la función notarial que realiza, sean utilizadas con fines ilícitos vinculados al lavado de activos o el financiamiento del terrorismo. Para ello tendrá presente el Código de Conducta y el presente Manual.

2.2. El Sistema dePrevención del LA/FT permitirá al Notario y a sus trabajadores, coadyuvar a la prevención de los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo mediante:
a) La implementación de políticas de conocimiento de sus clientes y de sus trabajadores.
b) La identificación de operaciones inusuales.
c) La detección y comunicación de operaciones sospechosas a la UIF-Perú a través delReporte de Operaciones Sospechosas (ROS).
d) La implementación de un Registro de Operaciones (RO) en el que se registren las operaciones realizadas por sus clientes, que sin ser inusuales ni sospechosas, superan el umbral previsto en la normativa vigente y mantenerlo actualizado.
e) Capacitar anualmente al trabajador del sujeto obligado en temas relativos a la lucha contra el lavado de activos y elfinanciamiento del terrorismo.
f) Elaborar y comunicar a la UIF-Perú los informes anuales previstos en las normas vigentes.
g) Identificar “señales de alerta”.
h) Otras políticas que determine el sujeto obligado.

III. POLÍTICAS DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

3.
3.1. Sin perjuicio de que el sujeto obligado deberá elaborar sus propias políticas...