Que Es Un Oficial De Cumplimiento

Que es un Compliance Officer ? Que es un Oficial De Cumplimiento?
Conocido como Oficial de regulación de asuntos corporativos o director de cumplimiento corporativo; el “Oficial de Cumplimiento” esquien vigila y asegura que las normas, reglas, programas, procedimientos internos y regulaciones de la organización se sigan apropiadamente. Éste oficial comúnmente se encuentra dentro del áreafinanciera de la organización y también es encargado del mantenimiento y envío de registros adecuados y la comunicación de transacciones sospechosas e inusuales a las autoridades competentes y JuntaDirectiva de la organización.

Responsabilidades – Generales
Monitorear, supervisar y coordinar las actividades laborales manteniendo un estatus de cumplimiento e identificación las vulnerabilidadesdentro de la organización. Reportar a la Junta Directiva y/o al comité de cumplimiento de la organización los hallazgos identificados.

Velar por el cumplimiento del Código de ética y/o conductaal interior de la organización.
Participar en procesos de auditoria interna y externa para implementar planes de acción ante situaciones identificadas.

Responsabilidades – Tipo Preventivo
Desarrollar y actualizar estándares de conducta para asegurar la continuidad y el cumplimiento por parte de la administración y los empleados.  Prevenir conductas inapropiadas, ilegales y poco éticasen la organización; por medio de políticas, procedimientos y estándares de conducta aprobados y utilizados durante la operación diaria. Monitorear, supervisar y coordinar con otros departamentospara mantener un estatus de cumplimiento e identificación de todo lo que son las vulnerabilidades dentro de la empresa.

Responsabilidades – Tipo Correctivo
 Asistir e iniciar procesos deinvestigación en caso de

incumplimiento de procedimientos, normas o políticas de la organización.  Asesoría en procesos formales/legales de la organización contra empleados por conducta inapropiada. ...