Recomendacion FATF

Normatividad y Regulaciones

Recomendaciones del
Grupo de Acción Financiera
Internacional
Resumen de las 40 recomendaciones

Contenido
Financial Action Task Force ......................................................................................................................................4
LAS RECOMENDACIONES DEL GAFI............................................................................................................................5
A. POLÍTICAS Y COORDINACIÓN ALA/CFT1.............................................................................................................5
Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado en riesgo. ................................................................5
2. Cooperación y coordinación nacional............................................................................................................5
B. LAVADO DE ACTIVOS Y DECOMISO ....................................................................................................................5
3. Delito de lavado deactivos.............................................................................................................................5
4. Decomiso y medidas provisionales.................................................................................................................5
C. FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y FINANCIAMIENTO DE LA PROLIFERACIÓN ...........................................5
5. Delito de financiamiento del terrorismo........................................................................................................5
7. Sanciones financieras dirigidas relacionadas a la proliferación .....................................................................5
8. Organizaciones sin fines de lucro ...................................................................................................................6
D. MEDIDAS PREVENTIVAS.....................................................................................................................................6
9. Leyes sobre el secreto de las instituciones financieras ..................................................................................6
10. Debida diligencia del cliente .........................................................................................................................6
11.Mantenimiento de registros .........................................................................................................................6
12. Personas expuestas políticamente ...............................................................................................................6
13. Bancacorresponsal.......................................................................................................................................6
14. Servicios de transferencia de dinero o valores.............................................................................................6
15. Nuevas tecnologías .......................................................................................................................................7
16. Transferencias electrónicas..........................................................................................................................7
17. Dependencia en terceros .............................................................................................................................7
18. Controles internos y filiales ysubsidiarias....................................................................................................7
19. Países de mayor riesgo .................................................................................................................................7
20. Reporte de operaciones sospechosas ..........................................................................................................7
21. Revelación (tipping-off) y confidencialidad...