Recomendaciones
Páginas: 196 (48914 palabras)
Publicado: 6 de febrero de 2013
ESTÁNDARES INTERNACIONALES SOBRE LA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y LA PROLIFERACIÓN
LAS RECOMENDACIONES DEL GAFI
FEBRERO 2012
LAS RECOMENDACIONES DEL GAFI
ESTÁNDARES INTERNACIONALES SOBRE LA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS, EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y LA PROLIFERACIÓN
2
2012 OCDE/GAFI
LAS RECOMENDACIONES DEL GAFI
ESTÁNDARESINTERNACIONALES SOBRE LA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS, EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y DE LA PROLIFERACIÓN
CONTENIDO
Lista de las Recomendaciones del GAFI Introducción Recomendaciones del GAFI Nota sobre las bases legales de los requisitos para las instituciones financieras y las APNFD Glosario Tabla de Siglas Notas Interpretativas 4
11 32
8
114 116 132 134
Anexo:Documentos Guías del GAFI
2012 OCDE/GAFI
3
LAS RECOMENDACIONES DEL GAFI
ESTÁNDARES INTERNACIONALES SOBRE LA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS, EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y LA PROLIFERACIÓN
LAS RECOMENDACIONES DEL GAFI
Número Número anterior1
A – POLITICAS Y COORDINACIÓN ALA/CFT 1 2 R.31 Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado en riesgo * Cooperación y coordinaciónnacional B – LAVADO DE ACTIVOS Y DECOMISO 3 4 R.1 & R.2 R.3 Delito de lavado de activos * Decomiso y medidas provisionales * C – FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y FINANCIAMIENTO DE LA PROLIFERACIÓN 5 6 7 8 REII REIII Delito de Financiamiento del Terrorismo * Sanciones financieras dirigidas relacionadas al terrorismo y al financiamiento del terrorismo * Sanciones financieras dirigidas relacionadas ala proliferación * Organizaciones sin fines de lucro * D – MEDIDAS PREVENTIVAS 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 R.4 R.5 R.10 R.6 R.7 REVI R.8 REVII R.9 R.15 & R.22 R.21 R.13 & SRIV R.14 Leyes sobre el secreto de las instituciones financieras Debida diligencia del cliente y mantenimiento de registros Debida diligencia del cliente * Mantenimiento de registros Medidas adicionales para clientes yactividades específicas Personas expuestas políticamente * Banca corresponsal * Servicios de transferencia de dinero o valores * Nuevas tecnologías Transferencias electrónicas * Dependencia, Controles y Grupos Financieros Dependencia en terceros * Controles internos y sucursales y filiales extranjeras * Países de mayor riesgo * Reporte de operaciones sospechosas Reporte de operaciones sospechosas* Revelación (tipping-off) y confidencialidad Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFD)
REVIII
4
2012 OCDE/GAFI
LAS RECOMENDACIONES DEL GAFI
ESTÁNDARES INTERNACIONALES SOBRE LA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE ACTIVOS, EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y DE LA PROLIFERACIÓN
Número Número anterior1
22 23
R.12 R.16
APNFD: Debida diligencia del Cliente * APNFD:Otras medidas * E – TRANSPARENCIA Y BENEFICIARIO FINAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y OTRAS ESTRUCTURAS JURÍDICAS
24 25
R.33 R.34
Transparecia y beneficiario final de las personas jurídicas * Transparecia y beneficiario final de estructuras jurídicas * F – FACULTADES Y RESPONSABILIDADES DE LAS AUTORIDADES COMPETENTES Y OTRAS MEDIDAS INSTITUCIONALES
26 27 28 29 30 31 32 33 34 35
R.23R.29 R.24 R.26 R.27 R.28 REIX R.32 R.25 R.17
Regulación y Supervisión Regulación y supervisión de instituciones financieras * Facultades de los supervisores Regulacion y supervisión de las APNFD Operativo y Orden Público Unidades de Inteligencia Financiera * Responsabilidades de las autoridades del orden público e investigativas * Facultades de las autoridades del orden público e investigativasTransporte de efectivo * Requisitos Generales Estadísticas Guía y retroalimentación Sanciones Sanciones G – COOPERACIÓN INTERNACIONAL
36 37 38 39 40
R.35 & REI R.36 & REV R.38 R.39 R.40
Instrumentos internacionales Asistencia legal mutua Asistencia legal mutua: congelamiento y decomiso * Extradición Otras formas de cooperación internacional *
1 La columna ‘número anterior’se refiere a...
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Lista de las Recomendaciones del GAFI Introducción Recomendaciones del GAFI Nota sobre las bases legales de los requisitos para las instituciones financieras y las APNFD Glosario Tabla de Siglas Notas Interpretativas 4
11 32
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Número Número anterior1
A – POLITICAS Y COORDINACIÓN ALA/CFT 1 2 R.31 Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado en riesgo * Cooperación y coordinaciónnacional B – LAVADO DE ACTIVOS Y DECOMISO 3 4 R.1 & R.2 R.3 Delito de lavado de activos * Decomiso y medidas provisionales * C – FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y FINANCIAMIENTO DE LA PROLIFERACIÓN 5 6 7 8 REII REIII Delito de Financiamiento del Terrorismo * Sanciones financieras dirigidas relacionadas al terrorismo y al financiamiento del terrorismo * Sanciones financieras dirigidas relacionadas ala proliferación * Organizaciones sin fines de lucro * D – MEDIDAS PREVENTIVAS 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 R.4 R.5 R.10 R.6 R.7 REVI R.8 REVII R.9 R.15 & R.22 R.21 R.13 & SRIV R.14 Leyes sobre el secreto de las instituciones financieras Debida diligencia del cliente y mantenimiento de registros Debida diligencia del cliente * Mantenimiento de registros Medidas adicionales para clientes yactividades específicas Personas expuestas políticamente * Banca corresponsal * Servicios de transferencia de dinero o valores * Nuevas tecnologías Transferencias electrónicas * Dependencia, Controles y Grupos Financieros Dependencia en terceros * Controles internos y sucursales y filiales extranjeras * Países de mayor riesgo * Reporte de operaciones sospechosas Reporte de operaciones sospechosas* Revelación (tipping-off) y confidencialidad Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFD)
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Número Número anterior1
22 23
R.12 R.16
APNFD: Debida diligencia del Cliente * APNFD:Otras medidas * E – TRANSPARENCIA Y BENEFICIARIO FINAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y OTRAS ESTRUCTURAS JURÍDICAS
24 25
R.33 R.34
Transparecia y beneficiario final de las personas jurídicas * Transparecia y beneficiario final de estructuras jurídicas * F – FACULTADES Y RESPONSABILIDADES DE LAS AUTORIDADES COMPETENTES Y OTRAS MEDIDAS INSTITUCIONALES
26 27 28 29 30 31 32 33 34 35
R.23R.29 R.24 R.26 R.27 R.28 REIX R.32 R.25 R.17
Regulación y Supervisión Regulación y supervisión de instituciones financieras * Facultades de los supervisores Regulacion y supervisión de las APNFD Operativo y Orden Público Unidades de Inteligencia Financiera * Responsabilidades de las autoridades del orden público e investigativas * Facultades de las autoridades del orden público e investigativasTransporte de efectivo * Requisitos Generales Estadísticas Guía y retroalimentación Sanciones Sanciones G – COOPERACIÓN INTERNACIONAL
36 37 38 39 40
R.35 & REI R.36 & REV R.38 R.39 R.40
Instrumentos internacionales Asistencia legal mutua Asistencia legal mutua: congelamiento y decomiso * Extradición Otras formas de cooperación internacional *
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