Reglamento AMV

Reglamento AMV
Última modificación: 15/11/12

REGLAMENTO DE AMV1
LIBRO 1
TITULO 1

FUNCIONAMIENTO DE AMV

ASPECTOS GENERALES

Artículo 1.
Definiciones (Artículo modificado por el Boletín Normativo 09 de AMV del 6 de
octubre de 2008, aprobado mediante Resolución 1591 de la SFC y entra en vigencia
el 7 de octubre de 2008).
Para los efectos de este Reglamento serán aplicables lassiguientes definiciones:
Administradores de mercados: Bolsas de valores y entidades administradores de sistemas de
negociación y de registro.
AMV: Autorregulador del Mercado de Valores de Colombia.
Área Funcional: Grupo de personas que al servicio de una entidad están encargadas de llevar a
cabo una o varias funciones relacionadas con la actividad de intermediación de valores.
Asesor comercial:Quien cumpla las funciones de asesor comercial de acuerdo con el artículo 128
del Reglamento de AMV.
Asesoría: Es la formulación de recomendaciones o el suministro de explicaciones sobre las ventajas o
desventajas de una o varias alternativas de inversión relacionadas con valores, derivados financieros
o vehículos de administración de recursos de terceros teniendo en cuenta el perfil de riesgode una
persona.
Asociado Autorregulado Voluntariamente: Aquellas personas que si bien no son intermediarios de
valores, deciden autorregularse voluntariamente, siempre y cuando hayan sido aceptados en tal
calidad por parte de AMV.
Los asociados autorregulados voluntariamente y las personas naturales vinculadas a los mismos
tendrán los mismos deberes y derechos que se establecen en elpresente Reglamento para los
miembros y sus personas naturales vinculadas.
Aspirante: Persona natural que solicita obtener la certificación.
Banco de Preguntas: Conjunto de preguntas y respuestas que reposan en una base de datos para la
aplicación del examen de idoneidad profesional.
BPAAyOC: Bienes y Productos Agropecuarios, Agroindustriales y Otros Commodities.

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Reglamento AMV
Última modificación: 15/11/12

Canales de recepción de órdenes: Personas o sistemas con los cuales el cliente interactúa al
momento de impartir unaorden y que comparten unas características comunes de acuerdo con los
procedimientos de cada miembro.
Cartas Circulares: Documentos mediante los cuales AMV se dirigirá a los sujetos de autorregulación
en aspectos de interés general como: Instrucciones operativas sobre la manera en que habrán de
aplicarse los reglamentos y recomendaciones acerca del alcance e importancia de la normatividadaplicable, referencia a situaciones de mercado o conductas generalizadas que puedan afectar la
integridad del mercado o constituir un desconocimiento a la normatividad aplicable, y solicitudes
generales de información, entre otros.
Centro de acopio: Lugar donde o mecanismo a través del cual se centralizan las órdenes recibidas,
para su posterior remisión al (los) LEO.
Centro de transmisión: Lugardonde o mecanismo a través del cual se centralizan las órdenes para
su registro en el (los) LEO y transmisión a los sistemas de negociación o a la contraparte en el
mercado mostrador.
Certificación: Es el procedimiento mediante el cual las personas naturales descritas en el artículo
1.1.4.2. de la Resolución 400, o cualquier otra persona que lo solicite de conformidad con la
normatividadaplicable, acreditan la capacidad técnica y profesional mediante la aprobación de
un examen de idoneidad profesional y someten sus antecedentes personales para la verificación de
AMV, como un organismo certificador.
Cliente: Se denomina genéricamente cliente quien intervenga en cualquier operación de
intermediación en la que a su vez participe un intermediario de valores.
Sólo se considerará...