Reporte De An Lisis De Matriz De Riesgos

REPORTE DE ANÁLISIS DE MATRIZ DE RIESGO ESTRATÉGICA
Proceso de Gestión de Riesgos
Objetivo Gubernamental de Auditoría N° 2 - 2014

Diciembre-2014

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Índice
Presentación........................................................................................................................................ 3
Indicadores de la Matriz de Riesgos Estratégica................................................................................. 4
Análisis cualitativo de los Indicadores................................................................................................. 5
Análisis cuantitativo de los Indicadores .............................................................................................. 7

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Presentación
La Junta Nacional de Jardines Infantiles (JUNJI), se encuentrainserta en el contexto de la Reforma
Educacional y está llamada a ser referente en Educación Parvularia, fortaleciendo aún más el rol
de prestador de educación pública, enfatizando su quehacer en un servicio pertinente y de calidad
en todo el país.
Lo anterior constituye un gran desafío institucional y por tanto se requiere de todos los esfuerzos,
recursos y herramientas para conducir la gestiónexitosamente.
Es en este contexto que se inserta la Política de Gestión de Riesgos, y ello posibilita a la institución
identificar, evaluar, priorizar y gestionar los incidentes o acontecimientos emanados de fuentes
internas o externas que afecten negativamente el logro de los objetivos institucionales.
Además, posibilita el conocimiento y aceptación de los riesgos por parte de los funcionarios/as,así
como también constituye una herramienta al servicio de la Alta Dirección para establecer
estrategias de mitigación de riesgos, en concordancia con la aplicación de las Normas ISO: 9001,
27001 y 31000, que promuevan la eficacia y la eficiencia en los procesos de la organización.
Para alcanzar sus objetivos, JUNJI considera necesario implementar un Proceso en el marco de
mejora continua, queponga en el centro de la gestión el servicio educativo, de este modo se
espera identificar las principales debilidades en sus procesos estratégicos y de soporte, de manera
que puedan ser tratados oportunamente y en función de los recursos disponibles, lo anterior
apunta a una gestión de calidad, centrada en los niños, niñas y familias que son usuarios de la red
JUNJI.

3

Indicadores de la Matrizde Riesgos Estratégica
El Proceso de Gestión de Riesgos, llevado a cabo durante el año 2014 de acuerdo a la Guía Técnica
emitida por el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno (CAIGG), contó con la
participación de todas la Unidades de la JUNJI, establecidas en la Política de Riesgos aprobada.
Dentro de este proceso uno de los principales productos es el levantamiento de la Matriz deRiesgos, una herramienta de control y de gestión utilizada para identificar los procesos y
productos más importantes de una institución, el tipo y nivel de riesgos inherentes a éstos y los
factores exógenos y endógenos relacionados con estos riesgos.
En la Matriz de Riesgos de JUNJI se identificaron 185 eventos que pueden afectar negativamente
el cumplimiento de los objetivos.
Para el análisis de lainformación derivada de dicha Matriz, se han establecido los siguientes
indicadores, de acuerdo a criterios de severidad, exposición, tipo y efectividad del riesgo:

ID

Indicador

Fórmula de Cálculo

1

Porcentaje de riesgos
cuya severidad al
riesgo es “Extrema”

2

Porcentaje de riesgos
cuya exposición al
riesgo es “No
aceptable” o “Mayor”.

3

Porcentaje de riesgos
de tipo Estratégico
quepresentan una
exposición al riesgo
“No aceptable” o
“Mayor”.

4

Porcentaje de riesgos
de tipo Proceso que
presentan una
exposición al riesgo
“No aceptable” o
“Mayor”.

5

Porcentaje de riesgos
con efectividad de
control valorada entre
1 y 3.

6

Porcentaje de
procesos críticos que
cuentan con
estrategias de
tratamiento de riesgo.

(Número de riesgos cuya
severidad al riesgo es
“Extrema”/Total de...