Resumenes
Páginas: 17 (4163 palabras)
Publicado: 13 de noviembre de 2012
MEMORANDO DE PLANEACION
OBJETIVO
Evaluar la seguridad, medios de almacenamiento, validación, procesamiento de los datos y salida de la información del aplicativo SICAT (Sistema de Información Contable Administrativo y Tributario), con el fin de garantizar la confiabilidad del sistema de información sistematizado.
ALCANCE
Valorar el sistema de seguridad, validación de los datosde entrada de los módulos de facturación, cartera, inventarios, tesorería y contabilidad, tanto el la principal como en sus puntos de ventas existentes en otras ciudades.
ENTORNO AUDITABLE
La estructura organizativa del área auditable está conformada por las siguientes personas:
1. Jefe de Ventas
2. Jefe de Cartera
3. Jefe de Contabilidad
4. Tesorero
5. Tres (3) Auxiliares de Venta
6.Dos (2) Auxiliares de Cartera
7. Dos (2) Auxiliares de Contabilidad
8. Ingeniero Jefe de Sistemas
9. Ingeniero de redes y soporte
10. Dos (2) Técnicos en Sistemas
ENTORNO OPERATIVO
La EMPRESA cuenta con un Departamento de Sistemas, estructurado de la siguiente manera:
El ingeniero jefe, además de ser el Coordinador se encarga de la parte de redes (reemplazo y configuración deswitches activos, switches de respaldo y Transceiver).
El técnico (1) en sistemas, responsable de la reparación y mantenimiento de los equipos y software que en ellos se encuentra instalado.
El técnico (2) soporte al aplicativo SICAT (Sistema de Información Contable Administrativo y Tributario).
El ingeniero de soporte, soporte de los servidores, responsable de la integridad de las basesde datos y de la seguridad en la red.
Existe un contrato de mantenimiento preventivo / correctivo con la empresa mansistem Ltda.
La EMPRESA utiliza el software SICAT, tiene estaciones de trabajo distribuidas en los diferentes distritos de ventas
En la oficina principal se encuentra el Departamento de sistemas, el hardware se compone de dos servidores Principales que trabajan en replica,Switches programables Capa Tres (3), la oficina principal cuenta con quince (15) estaciones de trabajo y cada punto de venta se conforma de tres (3) estaciones de trabajo, cada punto de venta ubicados en las ciudades diferentes a Barranquilla se comunica con el servidor central mediante el uso de VPN suministrado por la empresa TELECOM S.A. Los puntos de Venta de Barranquilla se comunicanmediante el uso de Fibra Óptica. El Sistema Operativo de red utilizado es Windows Server 2007, todos los puntos de Ventas y la oficina principal cuentan con acceso a Internet.
En los distritos de venta existe papelería especial para trabajar en caso de que se caiga el sistema. La misma metodología de facturación manual es aplicada en caso de que se presenten inconvenientes dentro de la Planta de LAEMPRESA.
METODOLOGIA:
1. Se realizara estudio de las políticas y procedimientos existentes
2. Se analizaran la documentación soporte
3. Se elaboraran las guías de auditoría a aplicar
4. Se aplicaran las guías de auditoria
5. Se realizaran entrevistas con los responsables del proceso
6. Se realizara informe preliminar si se amerita
7. Se presentara el informe deauditoría a Gerencia
GRUPO AUDITOR
Esta auditoría será realizada por los auditores:
|CARGO |NOMBRE |Profesión |
|Auditor Líder |Silvana Saltarín Pérez |Contador Público – Esp. Auditoria de Sistemas|
|Auditor Auxiliar |Milton Ramírez Viloria |Contador Público – Esp. Revisoría Fiscal |
|Especialista |Gloria Ahumada Herrera |Ing. Industrial – Esp. Logística y Procesos Sistematizados |
|Especialista |Luis Fonseca Bravo...
OBJETIVO
Evaluar la seguridad, medios de almacenamiento, validación, procesamiento de los datos y salida de la información del aplicativo SICAT (Sistema de Información Contable Administrativo y Tributario), con el fin de garantizar la confiabilidad del sistema de información sistematizado.
ALCANCE
Valorar el sistema de seguridad, validación de los datosde entrada de los módulos de facturación, cartera, inventarios, tesorería y contabilidad, tanto el la principal como en sus puntos de ventas existentes en otras ciudades.
ENTORNO AUDITABLE
La estructura organizativa del área auditable está conformada por las siguientes personas:
1. Jefe de Ventas
2. Jefe de Cartera
3. Jefe de Contabilidad
4. Tesorero
5. Tres (3) Auxiliares de Venta
6.Dos (2) Auxiliares de Cartera
7. Dos (2) Auxiliares de Contabilidad
8. Ingeniero Jefe de Sistemas
9. Ingeniero de redes y soporte
10. Dos (2) Técnicos en Sistemas
ENTORNO OPERATIVO
La EMPRESA cuenta con un Departamento de Sistemas, estructurado de la siguiente manera:
El ingeniero jefe, además de ser el Coordinador se encarga de la parte de redes (reemplazo y configuración deswitches activos, switches de respaldo y Transceiver).
El técnico (1) en sistemas, responsable de la reparación y mantenimiento de los equipos y software que en ellos se encuentra instalado.
El técnico (2) soporte al aplicativo SICAT (Sistema de Información Contable Administrativo y Tributario).
El ingeniero de soporte, soporte de los servidores, responsable de la integridad de las basesde datos y de la seguridad en la red.
Existe un contrato de mantenimiento preventivo / correctivo con la empresa mansistem Ltda.
La EMPRESA utiliza el software SICAT, tiene estaciones de trabajo distribuidas en los diferentes distritos de ventas
En la oficina principal se encuentra el Departamento de sistemas, el hardware se compone de dos servidores Principales que trabajan en replica,Switches programables Capa Tres (3), la oficina principal cuenta con quince (15) estaciones de trabajo y cada punto de venta se conforma de tres (3) estaciones de trabajo, cada punto de venta ubicados en las ciudades diferentes a Barranquilla se comunica con el servidor central mediante el uso de VPN suministrado por la empresa TELECOM S.A. Los puntos de Venta de Barranquilla se comunicanmediante el uso de Fibra Óptica. El Sistema Operativo de red utilizado es Windows Server 2007, todos los puntos de Ventas y la oficina principal cuentan con acceso a Internet.
En los distritos de venta existe papelería especial para trabajar en caso de que se caiga el sistema. La misma metodología de facturación manual es aplicada en caso de que se presenten inconvenientes dentro de la Planta de LAEMPRESA.
METODOLOGIA:
1. Se realizara estudio de las políticas y procedimientos existentes
2. Se analizaran la documentación soporte
3. Se elaboraran las guías de auditoría a aplicar
4. Se aplicaran las guías de auditoria
5. Se realizaran entrevistas con los responsables del proceso
6. Se realizara informe preliminar si se amerita
7. Se presentara el informe deauditoría a Gerencia
GRUPO AUDITOR
Esta auditoría será realizada por los auditores:
|CARGO |NOMBRE |Profesión |
|Auditor Líder |Silvana Saltarín Pérez |Contador Público – Esp. Auditoria de Sistemas|
|Auditor Auxiliar |Milton Ramírez Viloria |Contador Público – Esp. Revisoría Fiscal |
|Especialista |Gloria Ahumada Herrera |Ing. Industrial – Esp. Logística y Procesos Sistematizados |
|Especialista |Luis Fonseca Bravo...
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