RIESGOS DE GESTION

ADMINISTRACIÓN DE
RIESGOS

ACUERDOS
Todas

las intervenciones son
válidas e importantes.

Daremos

buen manejo al uso
de la palabra.

Respetaremos

las opiniones
de nuestros compañeros así
no las compartamos.

Nuestra

actitud será siempre
propositiva y proactiva.

OBJETIVOS

Realizar la identificación de los riesgos en la entidad,

obteniendo resultados que permitan la mitigación de
losmismos.

Identificar los posibles riesgos a los que se enfrentan
los lideres de los procesos

Construir y administrar el mapa de riesgos de gestión
de la entidad.

Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de
la Calidad y el Sistema de Control Interno

METODOLOGÍA

Contexto Estratégico
Identificación de Riesgo
Análisis de Riesgo
Política de Administración de Riesgos

ESTABLECERESTABLECEREL
ELCONTEXTO
CONTEXTOESTRATEGICO
ESTRATEGICO
Planeación
Planeación
Campo
Campode
deaplicación
aplicación(Procesos,
(Procesos,Procedimientos)
Procedimientos)
Componente
Componentede
deControl
Control
Identificación
Identificaciónde
deeventos
eventos
Controles
Controles
Identificación del Riesgo
¿Que puede Suceder?
¿Cómo puede suceder?
Análisis del Riesgo
Determinar la probabilidad
Determinarlas consecuencias
Determinar el nivel del riesgo
Valoración del Riesgo
Identificar controles para el riesgo
Verificar la efectividad de los controles
Establecer el Tratamiento
Policitas Administración de Riesgo

MONITOREO Y REVISIÓN

COMUNICACIÓN

Y CONSULTA

PROCESO PARA LA
ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

QUE ES EL CONTEXTO
ESTRATÉGICO
Condiciones interna y del entorno que pueden generar eventos queoriginan oportunidades o afectan negativamente el cumplimiento de la
misión y los objetivos de la entidad
Situaciones del entorno o externas
Social
Cultural
Económico
Tecnológico
Político
Legal

Situaciones Internas
Estructura
Cultura Organizacional
Modelo de Operación
Planes y Programas
Sistemas de Información
Procesos y Procedimientos
Recursos (Económicos
Humanos)

FACTORES

COMO DETERMINARCONTEXTO ESTRATÉGICO
1. Inventario de Eventos
Lista de eventos posibles con relación al proyecto, proceso o actividad
determinada
2. Talleres de Trabajo
Reunión con funcionarios de diversos niveles
3. Análisis de flujo de procesos
Representación de Entradas, Tareas, Salidas y Responsabilidades

ANÁLISIS DE FLUJO DE
PROCESOS
GESTIÓN FINANCIERA
TAREAS

ENTRADAS
Nomina del mes
(Gestión Humana)

1.Recibir solicitud
para expedir cdp

3. Elaborar la
orden de pago

SALIDAS
2. Recibir los
soportes para
el registro
presupuestal

CDP Firmado y
autorizado

4. Elaborar
comprobante de
egreso del giro
efectuado

Desprendible y
pago de nómina

POSIBLES EVENTOS
Solicitud por parte de Gestión Humana
extemporánea (Se debe entregar 1 día antes
de entregar la nómina.
Soportes no entregados a tiempo (Nomina
malelaborada)
No es posible realizar la orden para nómina y
demas pagos

Indicadores en
Alarma

COMO DETERMINAR
CONTEXTO
ESTRATÉGICO
CONTEXTO
ESTRATEGICO
PROCESO: Gestión financiera
OBJETIVO: Administrar eficientemente los recursos financieros de la Entidad con el
fin de generar información veraz, confiable y oportuna que apoye eficazmente la
toma de decisiones y contribuya al cumplimiento de laMisión Institucional.
FACTORES
EXTERNOS

CAUSAS

FACTORES
INTERNOS

CAUSAS

Tecnológico

Interrupciones,
Comercio
Electrónico,
Personal
Datos
Externos,
Tecnología Emergente

Capacidad
personal,
Seguridad

Legal

La
reforma
de
la
legislación,
la
desregulación
de
Recursos
sectores tales educación
afectan,
tarde
o Humanos
temprano, positiva o
negativamente

Formación
Competencia

Económico

Los cambiosen las
actitudes,
gustos,
preferencias, hábitos, y Procesos y
valores; los cambios en Procedimientos

del
Salud,

Capacidad
de
diseño, ejecución,

Taller
Identifiquemos
nuestros Factores

ESTABLECER EL CONTEXTO ESTRATEGICO
Planeación
Campo de aplicación (Procesos, Procedimientos)
Componente de Control
Identificación de eventos
Controles
Identificacióndel
delRiesgo
Riesgo
Identificación...