salud ocupacional
Páginas: 4 (927 palabras)
Publicado: 2 de septiembre de 2014
CUESTIONARIO GUIA NUMERO 3
Introducción
En esta guía podemos hacer referencia a la importancia que tiene el código de ética en las actividades que se realizan en cada entidad y como enpro a esta metodología se implementan diferentes formas par que cada persona sea no solo productiva sino honesta en las obligaciones que realiza; en este aspecto es algo de suma importancia la que ELSARLAFT depende no solo de métodos sino de quienes los hacen cumplir.
1. Comente brevemente en que consisten los tres requisitos que las entidades financieras deben cumplir para velar por laprevención del lavado de activos.
Respuesta:
Requisitos:
a. Conocimiento del cliente: Para el SARLAFT se debe contar con procedimientos para obtener un conocimiento efectivo, eficiente yoportuno de todos los clientes actuales y potenciales, así como para verificar la información y los soportes de cada una.
b. Conocimiento del mercado: Todas las entidades deben conocer a fondo lascaracterísticas particulares de las actividades económicas de sus clientes, así como de las operaciones que estas realizan en diferentes mercados.
c. Identificación y análisis de operaciones inusuales:El SARLAFT debe permitir a las entidades establecer cuándo una operación se considera como inusual. Para ello debe contar con metodologías, modelos e indicadores cualitativos y cuantitativos dereconocido valor técnico para detectar de una manera oportuna las actividades inusuales.
2. Elabore un código de conducta con al menos 8 aspectos relevantes.
Respuesta:
es un documento quedefine y desarrolla los fundamentos de comportamiento ético que el Consejo de Administración de una empresa entiende han de aplicarse a los negocios y actividades que desarrolla, como son las pautas deactuación necesarias para las relaciones con clientes, empleados, directivos, proveedores y terceros, y sus actuaciones en los diferentes mercados.
Enfocados en la calidad
El compromiso con la...
Introducción
En esta guía podemos hacer referencia a la importancia que tiene el código de ética en las actividades que se realizan en cada entidad y como enpro a esta metodología se implementan diferentes formas par que cada persona sea no solo productiva sino honesta en las obligaciones que realiza; en este aspecto es algo de suma importancia la que ELSARLAFT depende no solo de métodos sino de quienes los hacen cumplir.
1. Comente brevemente en que consisten los tres requisitos que las entidades financieras deben cumplir para velar por laprevención del lavado de activos.
Respuesta:
Requisitos:
a. Conocimiento del cliente: Para el SARLAFT se debe contar con procedimientos para obtener un conocimiento efectivo, eficiente yoportuno de todos los clientes actuales y potenciales, así como para verificar la información y los soportes de cada una.
b. Conocimiento del mercado: Todas las entidades deben conocer a fondo lascaracterísticas particulares de las actividades económicas de sus clientes, así como de las operaciones que estas realizan en diferentes mercados.
c. Identificación y análisis de operaciones inusuales:El SARLAFT debe permitir a las entidades establecer cuándo una operación se considera como inusual. Para ello debe contar con metodologías, modelos e indicadores cualitativos y cuantitativos dereconocido valor técnico para detectar de una manera oportuna las actividades inusuales.
2. Elabore un código de conducta con al menos 8 aspectos relevantes.
Respuesta:
es un documento quedefine y desarrolla los fundamentos de comportamiento ético que el Consejo de Administración de una empresa entiende han de aplicarse a los negocios y actividades que desarrolla, como son las pautas deactuación necesarias para las relaciones con clientes, empleados, directivos, proveedores y terceros, y sus actuaciones en los diferentes mercados.
Enfocados en la calidad
El compromiso con la...
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