Sarlaft
Páginas: 58 (14488 palabras)
Publicado: 24 de julio de 2011
MANUAL DEL SISTEMA PARA LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO – SARLAFT Preparado por: División Administrativa y Financiera Aprobado por: Dirección General Resolución N° 1433
Página 1 de 32 Fecha: 31 DE JULIO DE 2007
MANUAL DEL SISTEMA PARA LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO – SARLAFTBOGOTÁ, D.C., JULIO 31 DE 2007
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CONTENIDO INTRODUCCIÓN....................................................................................................... 4 1 GENERALIDADES DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO .......................................................................... 5 1.1 1.2 1.3 1.4 1.4.1 1.4.2 1.4.3 DEFINICIONES .............................................................................................. 5 ALCANCE YEFECTOS................................................................................... 6 EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS ............................................................ 7 MARCO LEGAL DEL SARLAFT ....................................................................... 8 Normas Constitucionales ................................................................................. 8 Normas legales............................................................................................... 9 Normas Administrativas ................................................................................... 9
2 SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO SARLAFT ........................................................... 9 2.1 2.2 2.3 2.4 3 3.1 3.2 3.3 DEFINICIÓN DEL SARLAFT............................................................................ 9 OBJETO DEL SARLAFT ............................................................................... 10 ETAPAS DEL SARLAFT ................................................................................ 11 ELEMENTOS DEL SARLAFT APLICABLES A FONPRECON........................... 12 CONTEXTO PARA LA APLICACIÓN DEL SARLAFT EN FONPRECON............... 13 POLÍTICAS .................................................................................................. 13 NATURALEZA DE LA ENTIDAD .................................................................... 14 MISIÓN ........................................................................................................ 14
3.4 OPERACIONES DEL FONDO QUE INVOLUCRAN MANEJO DE RECURSOSFINANCIEROS ........................................................................................................ 14 3.5 4 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 RELACIONES CON PROVEEDORES ............................................................ 16 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL DEL SARLAFT Y RESPONSABILIDADES .... 16 CONSEJO DIRECTIVO ................................................................................. 17DIRECCIÓN GENERAL................................................................................. 18 OFICINA ASESORA JURIDICA ..................................................................... 18 OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN Y SISTEMAS ..................................... 19 SECRETARIA GENERAL .............................................................................. 19
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4.6 4.7 4.8 5 5.1 5.2 6 6.1 6.1.1 6.1.1.1
DIVISIÓN ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA ................................................ 19...
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CONTENIDO INTRODUCCIÓN....................................................................................................... 4 1 GENERALIDADES DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO .......................................................................... 5 1.1 1.2 1.3 1.4 1.4.1 1.4.2 1.4.3 DEFINICIONES .............................................................................................. 5 ALCANCE YEFECTOS................................................................................... 6 EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS ............................................................ 7 MARCO LEGAL DEL SARLAFT ....................................................................... 8 Normas Constitucionales ................................................................................. 8 Normas legales............................................................................................... 9 Normas Administrativas ................................................................................... 9
2 SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO SARLAFT ........................................................... 9 2.1 2.2 2.3 2.4 3 3.1 3.2 3.3 DEFINICIÓN DEL SARLAFT............................................................................ 9 OBJETO DEL SARLAFT ............................................................................... 10 ETAPAS DEL SARLAFT ................................................................................ 11 ELEMENTOS DEL SARLAFT APLICABLES A FONPRECON........................... 12 CONTEXTO PARA LA APLICACIÓN DEL SARLAFT EN FONPRECON............... 13 POLÍTICAS .................................................................................................. 13 NATURALEZA DE LA ENTIDAD .................................................................... 14 MISIÓN ........................................................................................................ 14
3.4 OPERACIONES DEL FONDO QUE INVOLUCRAN MANEJO DE RECURSOSFINANCIEROS ........................................................................................................ 14 3.5 4 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 RELACIONES CON PROVEEDORES ............................................................ 16 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL DEL SARLAFT Y RESPONSABILIDADES .... 16 CONSEJO DIRECTIVO ................................................................................. 17DIRECCIÓN GENERAL................................................................................. 18 OFICINA ASESORA JURIDICA ..................................................................... 18 OFICINA ASESORA DE PLANEACIÓN Y SISTEMAS ..................................... 19 SECRETARIA GENERAL .............................................................................. 19
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