SARLAFT

El código de ética y conducta es fundamental para cualquier organización, ya que de que esto se incumpla se vería afectada la organización en muchos aspectos, podemos observar como las entidadesfinancieras se cuidan mucho de cualquier riesgo, en su código de ética y conducta, empezando con sus funcionarios, ya que nosotros somos quienes tenemos mucha información de los clientes y estamosexpuestos a ser víctimas de cualquier tipo de amenaza o extorsión, así que los estudios que se les hacen a las personas que trabajan en estas instituciones son demasiado exigentes.
La confidencialidadfinanciera es un tema muy delicado, ya que por cualquier información que se llegue a filtrar de algún cliente, se puede ver afectado el cliente, tanto la entidad bancaria, el cliente puede ser víctimade un fraude, y la entidad bancaria se podría ver afectada no solo económicamente si se descubre que fue por culpa de la entidad, sino también su imagen y reputación.
Es muy importante que todofuncionario se rija bajo el código de ética y conducta de la entidad financiera, ya que de no hacerlo, puede acarrear desde sanciones en el banco, despido con justa causa y dependiendo de la gravedad de sufalta hasta sanciones penales.
Considero que las practicas que más se deben tener en cuenta en relación con los clientes, trabajando en una entidad bancaria, son primero que todo cumplir todas lasnormas de seguridad, empezando por cada vez que se acerque a hacer una transacción verificar su identidad, con su CEDULA DE CIUDADANIA original, cualquier información que se dé sobre cuentas sea solo aél, a no ser de que tenga autorizado a un tercero, también cada vez que se haga una actividad “sospechosa” y sea detectada reportarla a la persona indicada, para así hacer un debido seguimiento yevitar que los clientes que estamos manejando no estén apoyando ni se encuentren involucrados con cualquier actividad de LA/FT.
Para evitar que esto suceda cada vez que el cliente por ejemplo haga una...