SARLAFT

ACTIVIDAD UNIDAD 2

1. Lea y analice cuidosamente el capítulo que contiene los elementos del SARLAFT en la circular 026 de junio de 2008 de la
Superintendencia Financiera y un manual delLavado de activos de cualquier entidad financiera, establezca en un cuadro
sinóptico los elementos en común y los que hacen falta en uno o en otro documento de acuerdo con lo que usted hayaaprendido
durante la unidad.

POLITICAS: Que dentro de su manual de funcionamiento se encuentra
la Política de SARLAF .

PROCEDIMIENTOS: El Banco Popular cuenta con una plataforma
tecnologica integralcon su respectiba base dedatos en cada
departamento de riezgo para poderdetectar estos casos de SARLAF
en esta Entidad.
DOCUMENTACION: Al tener la plataforma con los datos necesarios,
cadadepartamento debe tener un registro de cada investigacion o caso
por posible fraude, lavado deactivos u operacion sospechosa.
CIRCULAR 026
DE JUNIO DE
2008

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL: Se tiene unaclara estructura de
procedimientos y de personal encargado para poder realizar todo el
seguimiento, analisis y evaluacion de las posibles operaciones en la
politica de SARLAFT.
ORGANOS DECONTROL: Cuenta con un personal adecuado y
calificado que supervisa toda la actividad de SARLAF para comunicar
cualqueir registro sospechoso
INFRAESTRUCTURA TECNOLOGICA: El Ente posee unaplataforma
adecuada que posee la informacion necesaria para llevar acabo el
analisis y tiene acceso a otras plataformas para poder cotejar los
datos necesarios y requeridos para confirmar este tipo deoperaciones
sospechosas.
DIVULGACION DE INFORMACION: hay una politica clara de
capacitacion del personal del banco y en base a esto todos tienen
capacidad de opinion para detectar un a trasaccionsospechosa.

CAPACITACION: Cuenta con ciertos tiempos de practicas de
aprendidizaje en induccion de ingreso o periodicamente evalan el
procesopara verificar su eficiencia y eficacia