SCyA Trabajo 1 Ana Albirena Mallma

Semana 10

Caso Práctico

La empresa XYZ le ha pedido realizar un diagnóstico del estado de implementación del Sistema de Control Interno (SCI), para ello la empresa cuenta con normas (Directivas, políticas, Procedimientos, etc), y se le solicita:

1) Realice una concordancia de las normas con cada uno de los componentes de las normas de control.
Anexo n.° 1
Normas internas del la empresaSUPERBANCO S.A.


ITEM
INTRANET
(NORMAS VIGENTES)
1
Plan Operativo Institucional 2015.
Aprobado con Acuerdo de Directorio n.° 07-31D-2014 de 27 de diciembre de 2014. Intranet: Documentos/Oficina de Planeamiento, Prospectiva y Desarrollo Organizativo.
2
Plan de Capacitación 2015
Aprobado mediante Resolución de Gerencia General n.° 003-2015 SUPERBANCO S.A./GG del 27 de enero de 2015. Intranet: 1.1 .2 .1
3
Manual de Políticas de Capacitación del SUPERBANCO S.A.
Aprobada mediante Acuerdo de Directorio No. 04-15D-2015, el 16 de junio de 2015. Intranet: 1 .6 .5 .2.
4
Directiva de Modalidades Formativas Laborales de Prácticas Pre-Profesionales, Profesionales y Pasantes en el SUPERBANCO S.A..
Aprobado mediante proveído de Gerencia General en el Memorando n.° 410-2013-SUPERBANCO S.A./GA de fecha21 de mayo de 2013. Intranet: 2 .4 .4 .1.
5
DIRECTIVA n.° 01-2010-SUPERBANCO S.A./GG que aprueba “Directiva de Nepotismo del SUPERBANCO S.A.”
Aprobada el 26 de enero de 2010. Intranet: 2 .4 .4 .2.
6
Directiva de Entrega y Rendición de Cargo del SUPERBANCO S.A.
Aprobado por Gerencia General con fecha 26 de agosto de 2011. Intranet: 2 .4 .4 .3.
7
Normas para la implementación y Funcionamiento delLactario Institucional.
Aprobado mediante proveído de Gerencia General en el Memorando n.° 82-2013-SUPERBANCO S.A./OPD de 27 de junio de 2013. Intranet: 2 .4 .4 .4
8
Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo del SUPERBANCO S.A. S.A.
Aprobado por Gerencia General el 24 de marzo de 2011. Intranet: 2 .5 .5 .1.
9
Reglamento del Procedimiento de Otorgamiento de Condiciones de Trabajo- VestimentaAprobada por la Gerencia General, mediante proveído al Memorando n.° 479-2014-SUPERBANCO S.A./GA el 30 de mayo de 2014. Intranet: 2 .5 .5 .1.
10
Código de Ética y Conducta del SUPERBANCO S.A. Aprobado con Acuerdo de Directorio n.° 03-13D-2007 de 14 de mayo de 2007. Intranet: 1.8.1.
11
Políticas de cumplimiento del código de ética y conducta.
Aprobado con Acuerdo de Directorio n.° 03-13D-2007 de 14de mayo de 2007. Intranet: 1.6.5.1.
12
Código de Conducta para la Prevención del Lavado de Activos y/o del Financiamiento de Terrorismo del SUPERBANCO S.A.
Aprobado por AD n.° 03-27D-2014 del 28 de octubre de 2014. Intranet: 1 .8 .2 .1 .1
13
Código de Buen Gobierno Corporativo del SUPERBANCO S.A..
Aprobado con Acuerdo n.° 02-24D-2014 del 13 de setiembre de 2014.
Intranet: 1 .8 .3.
14
PlanOperativo Institucional 2015.
Aprobado con Acuerdo de Directorio n.°. 07-31D-2014 de 27 de diciembre de 2014. Intranet: Documentos/Oficina de Planeamiento, Prospectiva y Desarrollo Organizativo.
15
Plan Estratégico Institucional 2014-2017
Aprobado con Acuerdo de Directorio n.º 04-16D-2014 de la Sesión n.º 16-2014 del 10 de junio de 2014. Intranet: 1.1.1.1
16
Reglamento de Organización y Funciones delSUPERBANCO S.A.-2015,
Aprobado mediante Acuerdo de Directorio n.°01-05D-2014 del 22 de febrero de 2014 modificado por AD n.° 02-13D-2015 del 26 de mayo de 2015. Intranet: 2.5.7.1.
17
Directiva de Encargaturas de Gerencias y Jefaturas del SUPERBANCO S.A. S.A.
Aprobada por Acuerdo de Directorio n.° 03-08D-2011 del 08 de abril de 2011. Intranet: 1 .4 .5 .1 .1.
18
Reglamento de poderes del SUPERBANCOS.A.
Aprobado en Sesión de Directorio n.º 011D-2006 y modificatorias. Última modificación aprobado por Acuerdo de Directorio n.° 01-131D-2015 del 26 de mayo de 2015. Intranet: 1 .5 .5 .4.
19
Reglamento de Organización y Funciones del SUPERBANCO S.A.
Aprobado mediante Acuerdo de Directorio n.°01-011D-2014 del 22 de febrero de 2014 modificado por AD n.° 02-13D-2015 del 26 de mayo de 2015....