SEMANA 2 SARLAFT








Semana 2 Elementos fundamentales en la implementación del SARLAFT



Análisis del Sistema de administración del riesgo del lavado de activos y financiación del terrorismo - SARLAFTSENA

2015




1 Lea y analice cuidosamente el capítulo que contiene los elementos del Sarlaft en la circular 026 de junio de 2008 de la Superintendencia Financiera y un manual del Lavado de activos decualquier entidad financiera, establezca en un cuadro sinóptico los elementos en común y los que hacen falta en uno o en otro documento de acuerdo con lo que usted haya aprendido durante la semana.2 Analice un manual de ética o conducta de una entidad financiera o en su defeco el que se encuentra ubicado en el material de apoyo, elabore un ensayo en donde establezcanconclusiones sobre la importancia de su contenido, resalte preferencialmente las indicaciones que se deben poner en práctica en la relación con los clientes y en sí con todas las actividades que la entidadrealiza.
Actualmente la ética y la conducta hacen parte de un sinfín de calificaciones, pero dichos términos también hacen parte de la vida laboral, son más comunes de lo que muchos piensan, desde queiniciamos el día hasta que culmina, es un tema el cual se presta para distintos tipos de interpretación y aspectos a tratar por lo tanto he decidido hacer un enfoque en el ámbito laboral. Nosotroscomo funcionaros del sector financiero estamos expuestos a riesgos constantemente, por eso las empresas vigiladas por la superintendencia financiera de Colombia, han diseñado manuales de ayuda para susfuncionarios, en estos documentos se plantean todas las situaciones a las que se exponen diariamente según su cargo, es decir un cajero puede perjudicar a un cliente directamente o indirectamente¿Por qué de estas dos maneras?, porque lo puede hacer intencionadamente o inconscientemente, es por esta razón que las empresas al momento de contratarlos los capacitan para afrontar este tipo de...