Sena

Actividad 4

Tutor: Nubia Hurtado Sierra

Servicio Nacional de Aprendizaje (SENA)
Prevención al lavado de activos
Junio 25
2010
1- Con relación al artículo que condiciones debe cumplir unaEntidad para destruir documentos: Mencione por lo menos 3.
R/. Conservación de archivos y documentos. Los libros y papeles de las instituciones vigiladas por la Superintendencia Bancaria deberánconservarse por un período no menor de cinco años (5) años, desde la fecha del respectivo asiento, sin perjuicio de los términos establecidos en normas especiales. Vencido este lapso, podrán ser destruidossiempre que, por cualquier medio técnico adecuado, se garantice su reproducción exacta.
2- ¿Que hacer cuando la Entidad determine ausencia en el Reporte mensual de operaciones sospechosas?
R/. Encaso de que durante el respectivo mes, las entidades vigiladas no hayan determinado la ausencia de operaciones sospechosas, deben informar este hecho a la UIAF, dentro de los 10 primeros días del messiguiente.
3-¿Como se reportan los clientes exonerados y en que tiempo?
R/. De acuerdo con lo establecido en el numeral 2 del artículo 103 del ESOF, las entidades vigiladas están en la obligaciónde informar mensualmente los nombres e identidades de todos los clientes exonerados.
Esta información debe remitirse a la UAIF, dentro de los 10 primeros días hábiles del mes inmediatamente siguientemediante el diligenciamiento de la respectiva proforma. La actualización debe surtirse dentro del mismo plazo.
4- ¿Como emiten sus reportes las Casas de Cambio?
R/. Con el propósito de conocercomo funcionaría la entidad que se constituye desde el punto de vista operativo y tecnológico, deberá remitir a esta Superintendencia la siguiente información:
Descripción de los procesos misionales dela futura Sociedad, con sus respectivos procedimientos y soporte tecnológico.
Identificación de los principales riesgos operativos y tecnológicos, asociados a los procesos y sistemas de información...