sistema

Universidad Nacional de Colombia
Facultad de Ciencias Económicas
Seminario de Control Interno y Gestión
Profesor: Luis Carlos Beltrán Pardo

ENCUESTA PARA ANALISIS

DE UNA ENTIDAD PUBLICA O PRIVADA

FECHA:_________________

OBJETIVOS DE LA ENCUESTA

OBJETIVO GENERAL:

Conocer la Entidad en cuanto su naturaleza, objetivos, organización, o estructura, planta de personaletc. para realizar una asesoría o estudios entre otros del Sistema de Control Interno, que incluye sus manuales de Procedimientos y Funciones.

OBJETIVOS ESPECIFICOS:

Determinar los problemas tanto en el ámbito interno como externo que afectan las labores desempeñadas por la entidad, con el propósito de construir una matriz DOFA, que suministre los elementos necesarios para establecerun diagnóstico.

Conocer los aspectos legales y procedimientos administrativos de la entidad.

Identificar los procesos, procedimientos y funciones relacionados con el manejo de la entidad.


I. INFORMACION GENERAL

1. Nombre de la Entidad.________________________________________________

2. Fecha de la Encuesta.________________________________________________

3. Nombre yCargo del Encuestado.________________________________________

4. Tipo de Entidad._____________________________________________________

5. Objeto Social._______________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________

6. Acto Legal o Administrativo por elcual se creó o se reglamentó la Entidad.
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7. Fecha de Fundación, datos históricos de la Entidad.___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

8. Objetivos Generales.______________________________________________________________
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___________________________________________________________________________________

9. Objetivos Específicos.______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

10. Se tiene aprobado un Plan de Desarrollo. Si____ No_____

Explicación. _______________________________________________________________________
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11. Explicar y acompañar Organigrama dela Entidad y las Funciones generales para cada unidad.

Hay División de funciones, de Autorizaciones y Delegación de funciones explicar.
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Indicar el número de Funcionarios por Dependencia, promedio de edad en laempresa.
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12. a. Hay una Oficina o Unidad de Control o Auditoría Interna? Si____ No____

¿Cuál es su ubicación en el Organigrama?___________________________________________

Cuales son sus funciones?_______________________________________________________
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b. Hay una Oficina o Unidad de Planeación? Si____ No____

Cuál es la ubicación en el Organigrama?___________________________________________

Cuales son sus funciones?______________________________________________________...