Sofom y el sipres

GUÍA PARA LAS SOFOMES ENR RESPEC TO DE SUS OBLIGACIONES
ANTE EL REGISTRO DE PRESTADORES D E SERVICIOS FINANCIEROS
(SIPRES) 

El SIPRES, es un registro de carácter público cr eado por ministerio de ley (Ley de
Protección y Defensa al Usuario de Servicios Fiinancieros), cuyo objetivo principal
consiste en proporcionar información corporativ a y general de las Instituciones
ra
Financierasque son legalmente autorizadas par ofrecer servicios y productos al
público.

Generalmente permite conocer información r elativa al domicilio, estatus de
autorización, quienes son sus funcionarios, las a portaciones de capital, etc., datos
todos que representan la información mínima q ue se requiere conocer de cada
Entidad
Financiera
para
el
efec to
c
de
su
contratación.
Losprincipales objetivos que persigue el SIPRES, son:
a) Ubicar las instituciones financieras qu e podrán ser llamadas a un
procedimiento conciliatorio dentro de la CONDUSEF derivado de una
usuario de servicios financieros.
reclamación formal presentada por algún u

CONDUSEF, 2012‐08‐07
 

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ANTE EL REGISTRO DE PRESTADORES DESERVICIOS FINANCIEROS
(SIPRES) 
b) Contar con mejores estrategias de orientación y asesoría para que los
usuarios estén mejor informados.
c) Contribuir al fomento de la cultura financiera y el sano desarrollo del
Sistema Financiero Nacional.
Las SOFOMES ENR tienen la obligación de dar aviso de su constitución a la
CONDUSEF, dentro de los 10 días hábiles siguientes contados a partir de que suacta constitutiva quedó inscrita en el Registro Público de Comercio, y el trámite
que deben de realizar para poder darse de alta ante el SIPRES, es el siguiente:
Deben presentar un escrito libre, dirigido a la Dirección General de Desarrollo
Financiero, Estadístico y Operativo, en donde la Institución señale que viene a dar
aviso de la constitución de la Sociedad, y adjuntar la siguientedocumentación:







Copia certificada del acta constitutiva
Copia de la boleta de inscripción de dicha acta ante el Registro Público de
Comercio (RPC)
Copia del alta en Hacienda (RFC)
Copia del comprobante de domicilio
Copia de la identificación oficial del representante legal, quien firma dicho
escrito.
Llenar el instructivo de información complementaria que se encuentra en elPortal del SIPRES:
http://e-portalif.condusef.gob.mx:8051/SIPRES/jsp/index.jsp



Oficio emitido por la Unidad de Banca Valores y Ahorro de la SHCP. Las
instituciones que dentro de su denominación social utilicen las palabras
banco, crédito, ahorro, fiduciario, financiera, u otras que expresen ideas
semejantes deben presentar copia del oficio de la SHCP, mediante el cual
se autoriza lautilización de palabras de uso restringido, de conformidad con
el artículo 105 de la Ley de Instituciones de Crédito.
El trámite que deben de realizar, es el siguiente:
1. Escrito libre dirigido a la Lic. Ana Laura Villanueva Vega, Directora
General Adjunta de Banca y Valores, (éste escrito debe incluir
domicilio, teléfono, e‐mail, o los mayores datos para su fácil
localización)
2. Anexar (i)copia del permiso emitido por la Secretaría de Relaciones
Exteriores (ii) copia del proyecto de estatutos de la sociedad a
constituir y (iii) copia de una identificación oficial de la persona que
promueve.
3. El escrito lo pueden presentar en Av. Insurgentes Sur Núm. 1971,
Plaza Inn, Torre III, Piso 5 en oficialía de partes de la Unidad de

CONDUSEF, 2012‐08‐07
 

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ANTE EL REGISTRO DE PRESTADORES D E SERVICIOS FINANCIEROS
(SIPRES) 
Banca, Valores y Ahorro, Col. Gua dalupe Inn. Del. Álvaro Obregón,
Distrito Federal. C.P. 01020. Para mayores informes comunicarse al
teléfono 01(55) 3688 2020 con el Lic. Raúl Sánchez García,
Subdirector de Regulación de Inter mediarios de Banca Múltiple.
Para mayor...