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1. ¿Cómo debo presentar la información relativa a la integración y cambios del Comité de Comunicación y Control correspondiente al año 2012?
La fecha límite para la presentación de la obligación de remitir mediante escrito libre la información relativa a la integración y cambios del Comité de Comunicación y Control correspondiente al periodo de 2012, fue el 25 de enero de 2013.
 
A fin defacilitar el envío de esta información, la Secretaría de Hacienda y Crédito Público publicó en el Diario Oficial de la Federación el 7 de febrero de 2013 la “RESOLUCIÓN por la que se expide la información y se dan a conocer los medios electrónicos para comunicar la integración y cambios del Comité de Comunicación y Control, se informe del funcionario designado como oficial de cumplimiento, seremita información de la identidad de la persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad, así como por el que se informe de la transmisión de acciones por más del dos por ciento del capital social pagado, según corresponda, contemplados en las disposiciones de carácter general que se indican”.
 
Derivado de lo anterior, te sugerimos considerar la siguiente
información:
1. Si tuentidad ya presentó la información mediante escrito libre, con fecha previa al 08 de febrero, no será necesario volverla a remitir a través del Portal SITI.
2. Tu entidad deberá remitir la información a través del Portal SITI cuando se encuentre en los supuestos siguientes:
 
i. Si no ha presentado la información o la remitió por escrito con posterioridad al 08 de febrero.
 ii. Si estáconstituida aunque aún no esté operando.
iii. Si es de nueva creación, haya iniciado o no operaciones.
 
Es importante resaltar que a partir del 8 de febrero de 2013, la información relativa a la integración y cambios del Comité de Comunicación y Control, deberá ser presentada de forma exclusiva a través del portal SITI, por lo que no podrá presentarse escrito alguno en la ventanilla única derecepción y entrega de documentación de esta Comisión.
 
¿Cuándo tengo que informarlo a la Comisión a través del portal SITI?
De conformidad con las Disposiciones de Carácter General en materia de PLD/FT, la integración y cambios del Comité de Comunicación y Control que se realicen durante el año 2013, se informarán dentro de los primeros quince días hábiles del mes de enero del 2014, por lo que en elsupuesto de que tu entidad sufra algún cambio en la integración del Comité de Comunicación y Control durante este año, deberás informarlo durante los primeros quince días hábiles del mes de enero del próximo año a través del portal SITI.  
3. ¿Hasta que momento las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas (SOFOMES ENR) deben dar cumplimiento a sus obligaciones en materia de PLD/FT yson sujetas de la supervisión de la CNBV en esta materia?
Las SOFOMES ENR son sujetos obligados a la supervisión de la CNBV y deben dar cumplimiento a las obligaciones en materia de PLD/ FT, hasta en tanto su “STATUS” en el Registro de Prestadores de Servicios Financieros (SIPRES), de la Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros (CONDUSEF), norefleje un cambio en su situación jurídica como resultado de una fusión, escisión, transformación, disolución, liquidación o cualquier otro acto que pueda afectar de manera sustancial la operación y funcionamiento de esa Sociedad.
En razón de lo anterior, le sugerimos que, en caso de ser necesario, regularice su situación ante la CONDUSEF.

Requisitos para constituir una Sofom
De conformidad con loprevisto en el Decreto de Reformas publicado en 18 de julio de 2006, el otorgamiento de crédito, así como la celebración de arrendamiento financiero o factoraje financiero pueden realizarse en forma habitual y profesional por cualquier persona sin necesidad de autorización del Gobierno Federal y para tales efectos se prevé la creación de la figura de las Sofomes, las cuales mantienen las...