T0209 MDE La responsabilidad

Universidad Andina Simón Bolívar
Sede - Ecuador

Área de Derecho

Programa de Maestría en Derecho. Mención Derecho Económico

La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en el Marco de la Legislación
de los Países de la Comunidad Andina de Naciones

Santiago Basabe Serrano

2002

Al presentar esta tesis como uno de los requisitos previos para la obtención del grado de
magìster de laUniversidad Andina Simòn Bolívar, autorizo al centro de información o a
la biblioteca de la universidad para que haga de esta tesis un documento disponible para
su lectura según las normas de la universidad.

Estoy de acuerdo en que se realice cualquier copia de esta tesis dentro de las
regulaciones de la universidad, siempre y cuando esta reproducción no suponga una
ganancia económica potencial.

Sinperjuicio de ejercer mi derecho de autor, autorizo a la Universidad Andina Simòn
Bolívar la publicación de esta tesis, o de parte de ella, por una sola vez dentro de los
treinta meses después de su aprobación.

Santiago Basabe Serrano
28 de abril de 2003

Universidad Andina Simón Bolívar
Sede - Ecuador

Área de Derecho

Programa de Maestría en Derecho. Mención Derecho Económico

LaResponsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en el Marco de la Legislación
de los Países de la Comunidad Andina de Naciones

Santiago Basabe Serrano

Dr. Ernesto Albán Gómez

Quito - Ecuador

2002

ABSTRACT :
El propósito fundamental del presente trabajo investigativo constituye entregar una visión
holística e innovadora respecto a un tema de álgida discusión dentro del derecho penal
contemporáneo : laatribución de responsabilidad penal a las personas jurídicas. En tal ámbito
de análisis, la orientación sistèmica asumida por el autor a lo largo de la argumentación altera en
buena medida los elementos dogmáticos de la teoría del delito - la acción y la culpabilidad - que
son los ejes de articulación de un derecho penal antropocéntrico, limitado a la incriminación
punible del ser humano.

Bajo unaentrada teórica que sigue la fundamentación de Niklas Luhmann - y la teoría de la
sociedad sin hombres - se pretende demostrar còmo el progreso y dinámica de las sociedades
contemporáneas ha establecido un nuevo centro de interacción y eje del análisis social, el que
traslada al ser humano hacia posiciones menos estelares. Para Luhmann, comunicaciones y solo
comunicaciones conforman el entornoalrededor del que se reproducen y describen los
diferentes subsistemas sociales (v.g. económico, político administrativo, jurídico, cultural, etc.)
siendo por tanto aquéllas - las comunicaciones - los centros de imputación, en este caso en
materia criminal, cuando de la comisión de hechos delictivos se trata.

Declarar la responsabilidad penal por el cometimiento de conductas ilícitas prescindiendo dela
noción del acto humano consciente y voluntario y trasladar dicho ejercicio de respuesta estatal a
las comunicaciones dañosas que alteran el proceso de autoreproducciòn y autoobservaciòn de
los diferentes subsistemas sociales, y del jurídico en especial, permite elaborar una construcción
teórica en la que las personas jurídicas, o las comunicaciones que de estas emanan, pueden ser
factibles deljuicio de atribuibilidad y por tanto sujetas a penas que, a la vez que afianzan el
orden social destruyen paradigmas clásicos del derecho penal como el societas delinquere non
potest, siempre invocado por los defensores del inmovilismo.

Dedicatoria : La parte más importante de este trabajo pretende ser resumida en esta página, y
es precisamente aquí donde se encuentra la trascendencia de lalabor realizada porque el sentido
mismo de la investigación fue inspirado en quienes, de una u otra manera, aportaron para el feliz
término de mi actividad académica en la Universidad Andina Simòn Bolívar :

A mis padres, quienes me enseñaron la rebeldía e irreverencia que debe mostrarse frente a lo
injusto,

Al Fabricio y la Paquita, mis panas de toda la vida, va por ellos a la distancia,

A los...