Taller autoregulargor del mercado de valores
Páginas: 2 (390 palabras)
Publicado: 9 de noviembre de 2010
Taller
AMV “Autorregulador en el mercado de valores”
1. Complete el siguiente concepto:
El AMV generalmente emite _________________, ____________________ y _________ por elcumplimiento y disciplina a sus miembros.
2. El Decreto 2969 de 1960 estableció un cuerpo normativo que consagraba formalmente __________________________________________.
3. Laautorregulación en la AMV es la encargada de:
a) Analizar el proceso de emisión de alguna nueva acción.
b) Realizar estudios con base en los cuales se redactan las propuestas normativas quecobijan a los intermediarios de valores.
c) Realizar estudios basados en información no verificable.
d) Hacer procedimientos de nuevas propuestas.
4. Defina los cuatro pasosprincipales del proceso regulatorio.
5. Complete el siguiente concepto:
La función de _____________________ en la verificación del cumplimiento de la normatividad aplicable por parte de lossujetos de autorregulación.
6. Cual fue la ley que le impuso a la bolsa de valores la obligación de establecer un órgano social de fiscalización y vigilancia de las actividades de susmiembros:
a) Ley 1328 2009
b) Ley 964 de 2005
c) Ley 27 de 1990
d) a y c
7. Al Autorregulador se encuentran vinculadas diferentes personas o entidades en calidad demiembros, asociados autorregulados voluntariamente y asociados, especifique cuáles son esos miembros vinculados.
8. Unir cada proceso con su respectiva definición:
1) vigilancia de mercados2) Monitoreo de mercados
3) Supervisión por conductas
4) Supervisión preventiva
* ____se desarrolla a partir de un cronograma de visitas a los diferentes tipos de intermediarios ytiene como propósito evaluar los controles establecidos en relación con la actividad de intermediación de valores.
* ____se realiza después del cierre de los mercados supervisados, tiene por...
AMV “Autorregulador en el mercado de valores”
1. Complete el siguiente concepto:
El AMV generalmente emite _________________, ____________________ y _________ por elcumplimiento y disciplina a sus miembros.
2. El Decreto 2969 de 1960 estableció un cuerpo normativo que consagraba formalmente __________________________________________.
3. Laautorregulación en la AMV es la encargada de:
a) Analizar el proceso de emisión de alguna nueva acción.
b) Realizar estudios con base en los cuales se redactan las propuestas normativas quecobijan a los intermediarios de valores.
c) Realizar estudios basados en información no verificable.
d) Hacer procedimientos de nuevas propuestas.
4. Defina los cuatro pasosprincipales del proceso regulatorio.
5. Complete el siguiente concepto:
La función de _____________________ en la verificación del cumplimiento de la normatividad aplicable por parte de lossujetos de autorregulación.
6. Cual fue la ley que le impuso a la bolsa de valores la obligación de establecer un órgano social de fiscalización y vigilancia de las actividades de susmiembros:
a) Ley 1328 2009
b) Ley 964 de 2005
c) Ley 27 de 1990
d) a y c
7. Al Autorregulador se encuentran vinculadas diferentes personas o entidades en calidad demiembros, asociados autorregulados voluntariamente y asociados, especifique cuáles son esos miembros vinculados.
8. Unir cada proceso con su respectiva definición:
1) vigilancia de mercados2) Monitoreo de mercados
3) Supervisión por conductas
4) Supervisión preventiva
* ____se desarrolla a partir de un cronograma de visitas a los diferentes tipos de intermediarios ytiene como propósito evaluar los controles establecidos en relación con la actividad de intermediación de valores.
* ____se realiza después del cierre de los mercados supervisados, tiene por...
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