Tema 5

Unidad 2
Tema 5. Check list – Auditorías
1. Metodología general de auditoría:
Antes de realizar una auditoría, es necesario hacer una lista de verificación de
los aspectos que ésta abarcará:
 Se recomienda partir de la lista de
documentos vigentes para verificar la
existencia de todos los registros de calidad.
 Con una copia de cada procedimiento se
interroga a cada uno de los responsables
delos departamentos que aplican dicho
procedimiento, pidiéndole que muestren los
registros que se describen en el apartado
de registros de cada procedimiento.
 En el apartado de responsabilidades del
procedimiento
se
describen
las
obligaciones de cada puesto.
 Se evalúan varios ejemplos de cada registro para verificar su adecuada
cumplimentación.
Con frecuencia existen listas de verificación queemplean los operadores y es
posible simplificar la lista de verificación de la auditoría. Otras veces, será
necesario consultar el procedimiento o proceso a auditar y transformar su
forma escrita en puntos para preguntas. Por ejemplo, si el procedimiento dice:
registrar el número de solicitud de trabajo en la hoja de datos de inspección; en
la lista de verificación del auditor debe decir: ¿Seregistra el número de solicitud
de trabajo en la hoja de datos de inspección?
 Haga una lista de verificación de los equipos que desea ver durante la
auditoría.
 Haga una lista de las personas que desea entrevistar durante la auditoría.
 Observe todos los problemas detectados en la auditoría, previa de la misma
área, procedimiento o proceso.
 Observe los números de párrafos de los procedimientosaplicables en la lista
de verificación, para que no tenga que referirse continuamente al
procedimiento.
 Deje suficiente espacio en la lista de verificación para hacer notas sobre lo
que observe y lo que se comente durante la auditoría. También deje espacio
para registrar los números de modelo y la serie del equipo relacionado con la
auditoría.

1.1. La realización de una auditoría interna
Elobjetivo de una auditoría del sistema de administración de la calidad, es
lograr una evaluación objetiva del sistema de administración de la calidad de la
empresa. Sin estar limitada a ello, la auditoría incluye:
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Organización.
Procedimientos.
Capacitación.
Equipo.
Materiales.
Áreas de trabajo.
Operaciones.
Procesos.
Producto terminado.
Documentación.
Informes.
Mantenimiento deregistros.

Las auditorías del sistema de administración de la calidad por lo general se
realizan a varios niveles. Primero, se audita el manual de calidad para asegurar
el apego al estándar ISO 9000. En segundo lugar, los procedimientos
operativos de segundo y tercer nivel, para confirmar que están acordes con el
manual de calidad. Por ultimo, los puntos de la lista anterior se auditan de
acuerdocon sus respectivos procedimientos.

1.2 Sistemas de calidad ISO 9000. Guías para la auditoría
1. Revise primero con mucho cuidado los procedimientos documentados que
describen el sistema que se va a auditar.
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Manual de calidad (documentación de nivel I)
Procedimientos operativos (documentación nivel II)
Instrucciones de trabajo paso a paso (documentación nivel III)
Formatos y registros(documentación de nivel IV)

¿Estos documentos satisfacen los requisitos de ISO 9000?
2. Verifique el apego actual a esos documentos.
¿Los operadores de los procesos hacen lo que los procedimientos exigen?
¿Todos los formatos están autorizados y controlados?
¿Existen los registros necesarios?

3. Base siempre sus preguntas en declaraciones escritas. Rastree el problema
hasta sus orígenes.
¿Es elproblema el resultado de la falta de un procedimiento indispensable, o
de una capacitación inadecuada?
4. Evite las opiniones personales. Limítese a los requisitos reales del estándar
o documentos que se crearon para apoyar ese estándar.
5. Formule preguntas como éstas:
¿Cómo sabe la manera de llevar a cabo esa operación?
¿Me muestra los registros?
¿Dónde se autorizó el uso de este formato?
¿Para...