Tema 6

Unidad 3

Tema 6. Auditoría interna de
calidad

Clases de auditorías
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Primera parte
Segunda parte
Tercera parte
Interna
Externa

 Suficiencia
 Cumplimiento
 Producto/
proceso/proyecto

¿Quién?

¿ Qué se
audita?

Objetivos de la auditoría
Determinar la conformidad o no de los
elementos del sistema de calidad con
requisitos especificados.

Determinar la eficacia del sistema decalidad implementado, para cumplir
objetivos específicos de calidad.

Proporcionar
al
auditado
una
oportunidad para mejorar su sistema
de calidad.

Paso 1: nombrar auditor principal

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Auditor líder.
Auditor principal.
Auditor jefe.
Auditor interno.
Responsable de planear,
ejecutar
y
hacer
seguimiento.

Responsabilidades del auditor
Planificar y llevar a cabo
responsabilidades asignadas.las

Documentar las observaciones.

Informar los resultados.
Verificar la eficacia de las
acciones correctivas (pactado).
Conservar y salvaguardar la
documentación de la auditoría.
Cooperar y apoyar al auditor líder.

Responsabilidad del auditor líder

Responsable por todas las etapas de la auditoría.
Ayudar en la selección de otros miembros.
Preparar el plan de auditoría.
Representar el equipofrente a la gerencia.
NC basadas en evidencias objetivas y sólidas.
 Las reuniones de enlace se realicen regularmente.
Presentar el informe de auditoría.

Paso 2: entrenar al auditor principal
Capacitarse como auditor interno de
calidad.

Presentar un examen.

Si es posible, asista a varias auditorías
de calidad como observador.

Preparación individual del auditor
Leer los procedimientos conanticipación
determinar donde se realizan las inspecciones.

y

Utilizar listas de verificación.

Conocer la responsabilidad y posición de las
personas auditadas.

Saber que pistas puede seguir.

Paso 3: determinar el número de
auditores de calidad internos
 Número de áreas, plantas
y ciudades.
 Tiempo estimado en ver
los elementos que le
competen a cada área.
 Tiempo máximo del ciclo
deauditoría.
3 a 4 auditorías al año.
Máximo 2 semanas por ciclo.
Ciclos de máximo 1 trimestre.

Paso 4: entrenar auditores internos
de calidad
Capacitación del auditor interno.
Excelente conocimiento de la
Norma.
Preparar listas chequeo.
Si es posible, asistir a auditorías como
observador.

Paso 5: iniciar ciclos de auditoría
interna de calidad
 Sensibilización de todo
el personal.
 Hacersimulacros.
 Excelente preparación
vivencial
de
los
auditores.
 Manejo de objeciones y
conflicto inmediato.

Ciclo de auditoría: definir el objetivo
Suficiencia

Rendimiento
áreas de
apoyo

Cumplimiento
de lo pactado
con el cliente

Control
proceso

Fichas de
control

Ciclo de auditoría: plan de auditoría
Define objetivo

Informe a la
gerencia general

Planea

Escala si es
necesario

Ejecuta laauditoría

Hace seguimiento

Ciclo de auditoría: planeación
Listas chequeo

Revisión
técnica y
administrativa

Lectura de la
documentación
escrita

Qué preguntar
por cargo

Manejo del
tiempo

Ciclo de auditoría: realizar auditoría
Acta de
apertura
Seguimiento

Reunión de
cierre

Análisis

Auditoría

Análisis de la
auditoría

Auditoría
segunda ronda

Realizando la auditoría
Entrevista con el jefeEntrevista con el personal de
piso

Observa el trabajo y las áreas de
trabajo
Mira los archivos y recursos:
presente, pasado y futuro, según
listados maestros

Reunión de apertura
Presentar los miembros a la directiva.
Revisar alcance y objetivos.

Métodos utilizados en la auditoría.
Conductos oficiales de comunicación.
Necesidad de recursos especiales.
Explicar NC, como se reportan y califican (mayor/
menor).
Hora y fecha de reunión de cierre y otras.
Aclaraciones.

Enfoque de la auditoría
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Haga sentir cómodo al auditado.
Sea amigable.
Explique el propósito de la auditoría.
Evite preguntas cuya respuesta sea Si o No.

Los 7 amigos del auditor
¿Qué?
¿Cómo?
¿Por qué?
¿Muéstreme?
¿Dónde?
¿Quién?
¿Cuándo?

Ejecutando la auditoría
 Haga un muestreo de actividades, no se centre
en...