teoria del caso

LA TEORIA DEL CASO 1

1. Importancia de la teoría del caso
La teoría del caso consiste en subsumir los hechos (teoría fáctica), dentro de la normal aplicable (teoría
jurídica), según los elementos de convicción recopilados (teoría probatoria), de modo que permitan construir
una historia Con significado penal relevante. No importa si el significado penal relevante es condenatorio o
absolutorio;basta con que la teoría del caso concluya: Fulano es [o no es] autor responsable de tal delito, y lo
demuestre.
¿Cómo procede la teoría del caso? Identifica la acción, el sujeto activo, el sujeto pasivo, los objetos
involucrados, las circunstancias de modo, tiempo y lugar, y las compara con los requisitos que en ese mismo
sentido exige el tipo penal.
Si se logra un encuadre significativo, serelaciona con la prueba que se ha acopiado. Si cada elemento de la
historia tiene un referente en la prueba que así lo demuestre, se tiene una teoría del caso.
Desde la perspectiva de la acusación, la teoría del caso es una explicación jurídica de por qué ciertos hechos
ocurridos deben dar lugar a una sanción penal en contra de su autor. Desde la óptica de la defensa, la teoría del
caso es la explicaciónjurídica de por qué no debe sancionarse a aquel a quien se tiene por autor. Según lo verá
el órgano jurisdiccional, la teoría del caso es la postulación que cada parte le presenta para que la asuma como
una verdad jurídica. El juez deberá, finalmente, admitir una y solo una teoría del caso, la cual plasmarán en su
decisión final.
2. La teoría del caso
En términos muy sintéticos, diremos queteoría del caso es el resultado de la conjunción de las hipótesis fáctica,
jurídica y probatoria que manejan el fiscal y el defensor respecto de un caso concreto. O sea, es el conjunto de
hechos que él ha reconstruido mediante la prueba, y ha subsumido dentro de las normas penales aplicables de
un modo que pueda ser probado; este conjunto es el que defenderá ante el juez.
La teoría del caso, entonces,está compuesta por tres niveles de análisis:
a) La teoría de los hechos o teoría fáctica
b) La teoría jurídica o teoría del derecho aplicable al caso
c) La base probatoria
La razón de describir la teoría del caso como compuesta por tres elementos, es que si se dejara por fuera la base
probatoria, lo que tendría el litigante sería una buena historia, pero no un buen caso, porque le faltarían loselementos de convicción que lo demuestren. Para que haya caso penal, es necesario que tengamos prueba.
Tanto es así, que si en la etapa de investigación no es posible recoger los elementos de convicción que
demuestre el dicho del ofendido, el fiscal pasará a la etapa de formulación de su requerimiento con una
conclusión negativa, o sea, que no hay delito que perseguir.
La prueba es el elemento quepermite formular un requerimiento acusatorio. Si el fiscal o acusador no tiene
suficientes elementos de convicción en dicha audiencia de control, el juez encargado le rechazará su
requerimiento por falta de fundamentación probatorio.
La relación entre los tres elementos de la teoría del caso es de continuidad: Primero encontramos que los hechos
(teoría fáctica) tienen relevancia penal. En segundolugar, los encuadramos dentro de las normas penales que
creemos aplicables (teoría jurídica y subsunción). En tercer lugar, contrastamos esos hechos con la prueba
(teoría probatoria); cada elemento, típico de la historia será demostrado por otro elemento de convicción.
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Documento preparado por Ana Montes Calderón del PFYAJ “USAID” y tomado del libro Teoría del Caso
que elaboró el Proyecto deFortalecimiento
de la Justicia de USAID. Nicaragua

En las situaciones fácticas, jurídicas o probatorias discutibles, será la habilidad del fiscal la que pueda
demostrarle al juez o al jurado que su hipótesis de la historia sí es una teoría del caso admisible.
La teoría del caso no se comienza a desarrollar en el momento de la audiencia, sino desde la misma
investigación. Con la notitia criminis y...