Tipo De Formato Auditoria


Tipo de formato.
Normatividad a observar en la auditoria al resultado de aprendizaje número 1.1. y 1.2. correspondiente al módulo de Administración y auditoria de centros de datos.
Objetivo.
Reconocer el grado de cumplimiento en la generación de documentos y evidencias correspondientes a la evaluación del resultado de aprendizaje 1.1. “Realiza la planeación del centro de cómputo de acuerdo conlas necesidades organizacionales, estrategias a seguir y manejo de información” y 1.2. Organiza los recursos físicos y humanos basados en las funciones, áreas del centro de cómputo y las actividades informáticas de la entidad, dando a conocer al involucrándolos resultados para su posterior posible mejoramiento.
Alcance: Se realiza observación visual, documental y entrevista del primer punto de launidad uno del módulo de administración y auditoria de centros de datos que pertenece al plan de estudios de la carrera de P.T.B. en Informática.
Instrucciones.
Pasos para el desarrollo de la revisión:
1. Explique al auditado el objetivo la revisión.

2. Explique los beneficios que tiene el realizar este proceso y que es lo que se obtendrá al concluirlo.

3. Muestre y de ser necesario explique,los instrumentos con los que llevará a cabo el proceso de verificación del grado de cumplimiento de la normatividad a observar, aclarando cualquier posible duda.

4. Solicite de manera amable y cordial (sin perder de vista la firmeza del hecho) cada uno de los elementos a evaluar.

5. No pierda de vista que deberá evaluar la disponibilidad y cooperación del auditado de igual manera la presentacióndel documento a evaluar, quedando a su consideración la suspensión del proceso de auditoría.

6. Deberá llenar los formatos de auditoria a tinta negra, en caso de alguna omisión o error involuntario deberá manifestarlo en el apartado de observaciones.

7. Al terminar el proceso de revisión documental continúe a la revisión de conocimientos tomando en cuenta que en esta parte también seránevaluados los propios ya que de usted dependerá establecer la certidumbre o desvió de la veracidad de la respuesta.

8. Deberá generar un reporte del estado final de la auditoria en una redacción lineal y refiriéndose al auditado en tercera persona, enfatizando los criterios en los cuales la satisfacción no fue plena, buscando en sus párrafos ser un medio de motivación estableciendo las áreas deoportunidad bajo un concepto de crítica constructiva.

9. Con lo anterior deberá completar su evaluación indicando las formas en que se pueden mejorar las no conformidades encontradas para que el proceso de retroalimentación sea pleno.

10. Con la aplicación de una regla de tres indique el porcentaje que representan las no conformidades encontradas.

11. Haga del conocimiento del auditado susresultados.

12. En caso de ser necesario y en caso de duda en la evaluación deberá manifestar el porqué de su criterio en todo caso y de no llegar a un mutuo acuerdo deje pendiente la observación que da origen al conflicto hasta que el jefe del proyecto analice la situación y de un veredicto.

13. De conformidad con lo anterior y en conocimiento que cualquier situación no observada en este instructivo seráconsensada con los tres actores involucrados en este proceso (auditado, auditor y jefe de auditoria) encontrando el equilibrio entre las parte firme en el área que corresponde y de inicio al proceso de evaluación.










Nombre y firma de conformidad













Tipo de formato: Lista de cotejo auditoria documental del resultado de aprendizaje uno y parcial resultado de aprendizaje 2, de launidad 1.
Objetivo: Se establece el grado de cumplimiento del contenido, orden y presentación de los documentos derivados del proceso enseñanza-aprendizaje del resultado de aprendizaje correspondiente.
Alcance: Se realiza observación visual de los documentos solicitados en el documento de evaluación y normatividad AACD-RA-3.

DOCUMENTO A SOLICITAR
SI
NO
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