Trabajo De Auditoria De Una Empresa (Acciones Correctivas y Preventivas)

EMPRESA ___________ PROCESO AUDITADO DIRECCIÓN TAREA O ACTIVIDAD AUDITADA SELECCIÓN DE LOS APRENDICES.
FECHA DE EJECUCIÓN: 8 DE MAYO DE 2011

PRINCIPALES HALLAZGOS | EVIDENCIAS | RIESGO ASOCIADO| MEDIDAS CORRECTIVAS | MEDIDAS PREVENTIVAS |
Se encontró que en el proceso de selección de los aprendices, el área de gestión humana no está buscando a los aspirantes según el perfil requerido. |Los aprendices no cumplen con el perfil del área al cual ingresan, los ubican en el puesto menos indicado para cumplir las funciones que exige el área.Una evidencia clara es poner a una persona que notiene el mas mínimo conocimiento de Excel en un área donde esa es la base de todos los procesos que se llevan a cabo. | Retraso en los procesos de los demás empleados del área al tener que hacerle alaprendiz una capacitación, que puede tomar mucho tiempo, al tener que explicarle los conceptos mínimos de Excel.Otro problema que se puede generar es que la información que entregue la persona no serámuy confiable por su poco conocimiento de Excel. | Si el aprendiz no cumple con las exigencias mínimas del puesto pedir cambio de área (no despedirlo). | Al momento de hacer la selección de losaprendices verificar que si cumpla con las exigencias mínimas del cargo al cual va a ser asignado. |
Algunos aprendices no tienen la capacidad ni las ganas o motivación, de llevar a cabo los procesosque se les asignan. | Se puede evidenciar la poca motivación o sentido de pertenencia de los aprendices al no interesarse por conocer o aprender cómo se maneja la información de su área, solo selimitan a hacer “lo que les toca”. | La falta de motivación de los aprendices genera retraso en los procesos al no mostrarse interesados por lo que tienen que hacer, solo hacen las cosas porque les toca,no porque quieran aprender más o por ser una ayuda importante para su áreas. | Hablar con el aprendiz y preguntarle qué es lo que espera de sus prácticas para así buscar la mejor manera de...