Trabajo De Auditoria

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OL y asociados |
Aceptación del nuevo cliente |
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López García lauro oscar |
11/10/2012 |

Aceptación del nuevo cliente levantamiento de información cuestionario de nuevos clientes |

PL-1
Y asociados AV. DE LAS GRANJAS No 12. COL. EL MOLINO DF MEX.
TELF. 0445537478542

ACEPTACION DEL NUEVO CLIENTE LEVANTAMIENTO DEINFORMACION
CUESTIONARIO DE NUEVOS CLIENTES. PL-1
PROCESO DE ACEPTACION DEL CLIENTE. PL-2
PROPUESTA DE HORAS. PL-3
CARTA PROPUESTA DE HONORARIOS. PL-4
PLANEACION DE AUDITORIA.
JUNTA DE PLANEACION. PL-5
PLAN DE TRABAJO INICIAL.
PLAN DE TRABAJO DEL (AREA) PL-6
ENTREVISTA CON EL AUDITOR ANTERIOR. PL-7ENFOQUE DE AUDIRORIA. PL-8
ESTRATEGIA DE AUDITORIA. PL-9
ACTIVIDADES DE AUDITORIA.
FECHA DE INFORME DE AUDITORIA.
ASIGNACION DE EQUIPO INCLUYENDO EQUIPO DE ESPESIALISTAS
DEL DESPACHO PARTICIPACION DEL SOCIO DE CALIDAD.
PARTICIPACION DE OTROS.





PL-1
Y asociadosAV. DE LAS GRANJAS No 12. COL. EL MOLINO DF MEX.
TELF. 0445537478542
Levantamiento de información
(Cuestionario nuevos clientes)

Cliente: GEISA,S.A. de C.V. Preparado por VC / Ago X0
Auditoría: 31 de diciembre de 20x0 Revisado por RV / Ago X0
Concepto | respuesta |
1 nombre de la empresa 2 domicilio y teléfono(planta y/o oficinas)3 nombre de los principales funcionarios y el de la persona a quien debemos dirigir nuestra carta propuesta4 objeto de la compañía5 capital social, numero de acciones, valor nominal, clase de las mismas6 fecha de terminación de su ejercicio social 7 numero de: RFCIMSS8 número de empleados y obreros aproximadamente9 total de activo, pasivo y capital contable, ingresos anuales,gastos y utilidades ( si es posible obtener copia de estados financieros recientes y acompañarlos a este cuestionario)10 nombre de los principales accionistas11 créditos bancarios o de cualquier otra índole que haya obtenido durante los últimos tres años. | GEISA, S.A. de C.V, General mariano matamoros, numero 82, colonia san Juan xalpaAlfonso Camacho Fabricación, compra, venta, y servicios ymantenimiento de plantas auxiliares de energía eléctrica650,000acciones serie A, con valor nominal de $10 pesos cada una }31 de diciembre del 20x0Xxx xxxxxx xxxYyyyyyyyyyyy100Activo 344,222/pasivo. 104,919/capital 239,333Alfonso Camacho y luis tapia TéllezBanco 1 en el año de 20x0 |
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Levantamiento de información
(Cuestionario nuevos clientes)
Concepto | Respuesta |
Indicar problemas especiales importantes que la compañía haya tenido durante los últimos tres años, como : huelgas, situaciones críticas por falta de crédito12 o mercado, las autoridades fiscales (SHCP, tesorería del D.F; revisiones efectuadas por o del estado aplicable,IMSS, INFONAVIT, etc.) ( Obtener copia de las actas respectivas) 13 visitar las instalaciones, planta y oficina principal de la compañía14 ¿ qué relación ha tenido la compañía con otros despachos de contadores públicos? Indicar qué clase de servicio ha recibido y de que despacho o contador público15 revisar dictámenes, informes y/o cartas de sugerencias preparadas por otros contadores públicos conmotivo de sus intervenciones16 ¿existe realmente una revisión adecuada de atribuciones de mando y responsabilidades y está definida claramente por medio de graficas, manuales etcétera?17 ¿existe un sistema de autorización y procedimiento de registro que garantice un control razonable del activo, el pasivo y el capital, los ingresos y los desembolsos? | Ninguna identificaciónCuenta con una planta...