trabajo


CONTROL INTERNO Y PREVENCIÓN DE ACTOS INCORRECTOS Y PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO.
El Banco tiene el firme propósito de optimizar sus utilidades mediante la administración proactiva de todos los tipos de riesgos a que está expuesto. Por lo tanto, los funcionarios deben tener una actitud preventiva, identificando los riesgos en los procesos a su cargo.Así mismo, deben realizar los esfuerzos necesarios para ejercer control en la totalidad de las operaciones y negocios a su cargo, de acuerdo con la ley y las mejores prácticas administrativas, comerciales y de riesgos. Estos procedimientos deben ser revisados de manera permanente a la luz de los cambios en el medio, en el ambiente de trabajo y los riesgos asociados a su actividad.
Losfuncionarios del Banco, deben velar por el cumplimiento de los controles definidos, y que la cultura de autocontrol sea irradiada en la organización.
Los funcionarios también tienen el deber de comunicar a Seguridad Bancaria, o al área que haga sus veces, al área de riesgos, a la dirección de cumplimiento y a la auditoría interna, cualquier debilidad en los controles o potencial falla del sistema decontrol, tales como la indebida segregación de funciones y la instalación de nuevos sistemas y programas que no cumplen con los estándares de seguridad y de prevención del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo.
Los destinatarios de este código deben comprender la legislación, la regulación concordante y en general la normatividad externa e interna que están obligados a cumplir ensus áreas de trabajo. En especial deben aplicar las políticas y normas relacionadas con las siguientes materias: Código de Buen Gobierno, Reglamento Interno de Trabajo, Convención Colectiva de Trabajo, Manual de Políticas y Procedimientos de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo, Políticas de Seguridad de la información, Bases de datos de Documentación de Manuales de Procedimientosy Programa Antifraude Grupo Bancolombia1.
Adicionalmente, deben asumir su responsabilidad por los bienes, recursos y procesos que son encomendados bajo su cargo, tal como lo dispone el Código Sustantivo de Trabajo.
Por último, todas las sospechas de actos incorrectos deben reportarse de manera oportuna por los canales dispuestos para ello por el Banco, y debe colaborarse con las eventualesinvestigaciones del Banco y de las autoridades, contestando sus requerimientos con la oportunidad y la totalidad de los hechos y la verdad, en cumplimiento del deber legal que compete a todo ciudadano.
* El Programa Antifraude Grupo Bancolombia ha sido creado con la finalidad de fortalecer sus políticas y procedimientos existentes relacionados con la cultura de honestidad y ética en los empleados;establecer un esquema disciplinario para la detección de violaciones a los códigos de conducta, atribuciones y abusos de confianza; mejorar los controles internos de prevención y detección del fraude; dar mayor transparencia y exactitud al reporte financiero, entre otros, dando cumplimiento a las normas nacionales e internacionales, especialmente a la Ley contra Prácticas de Corrupción Extranjerade Estados Unidos (FCPA), las directrices de la Organización para Cooperación y el Desarrollo Económicos (OECD) y otras leyes similares.


Descripción de actos incorrectos

Se entiende por acto incorrecto el incumplimiento de las normas legales y de las disposiciones generales y particulares de este Código, así como cualquier intento o actuación de un empleado, directivo, funcionario ocolaborador del Banco de obtener un provecho indebido para sí mismo o para terceros, abusando de su posición, y aquellos que puedan utilizarse para confundir o sorprender la buena fe de terceros o usarse en forma contraria a los intereses legítimos del Banco. Los actos incorrectos pueden involucrar a clientes, proveedores, representantes, competidores, empleados, terceros, accionistas, ex empleados y...