UNIDAD 2 Actividad

UNIDAD 2. PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS
Actividad: Planificación y preparación de auditorías
Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa.
Para ello, revise el material de estudio de launidad y lo dispuesto en la normatividad ISO 19011:2011 y desarrolle los siguientes puntos:
1. Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:
a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.
b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
c) Criterios de auditoría.
d) Auditores seleccionados por procesos.
e) Recursos necesarios.
f)Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.
2. Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:
a) Objetivos y alcance de la auditoría.
b) Procesos a ser auditados.
c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.
d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.
e) Métodos de auditoría autilizar.
f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad.

PROGRAMA DE AUDITORIAS
a) Objetivo: Proporcionar metodología para realizar las auditorías internas con el fin de verificar si el sistema de gestión institucional y el sistema de gestión de la calidad se está ejecutandoadecuadamente, si se mantiene actualizado y está acorde con las políticas administrativas y legales, para asegurar el control del cumplimiento de las actividades de la URT.

El Alcance de la Auditoria, Contempla desde la planificación, programación, ejecución y documentación, así como el seguimiento a las acciones correctivas y preventivas que resulten de las auditorías internas del cumplimiento dela gestión y sistema de gestión de la calidad en la URT



b) Cronograma:












c) Criterios de la Auditoria:
Son el conjunto de Políticas, procedimientos, o requisitos existentes en el SGC de la URT, que serán utilizados como referencia para determinar las conformidades o no conformidades. (Manual de Calidad, Políticas, Manual de Procedimientos, Mapa de Procesos).

d) AuditoresSeleccionados:
Se procede a definir los parámetros de la selección a aplicar la cual comprende los siguientes pasos:
a) Identifica las cualidades y atributos personales a través de la entrevista y la prueba psicotécnica.
b) Verificar conocimientos y habilidades mediante la prueba escrita que contemple principios, procedimientos y técnicas de auditoria y aplicación del análisis de casos
Los Auditores deSistemas de Gestión de la Calidad deben tener conocimientos y habilidades en diferentes áreas, como por ejemplo, Métodos y técnicas relativas a la Calidad, Procesos y Productos incluyendo servicios.
Una vez seleccionados se les incluirá en la lista de auditores internos y se les dará a conocer el cronograma de las auditorias planeadas durante el año.
Nombre
Cargo
Diego Pérez
Jefe Control InternoSebastián González
Jefe Área de RRHH
Carlos Buitrago
Profesional Universitario.

e) Recursos necesarios.
Recursos Humanos: Los profesionales que fueron seleccionados como Auditores.
Recursos tecnológicos: Equipos de cómputo, software, internet, intranet, aplicativos, office.
Infraestructura: Instalaciones locativas adecuadas para el desarrollo de la labor de los auditores.

f) Identificar y evaluar losriesgos del programa de auditoría.
RIESGOS ASOCIADOS
NOMBRE DEL RIESGO
DESCRIPCION
POSIBLES CONSECUENCIAS
IMPACTO
PROBABILIDAD
PONDERACION DEL RIESGO
MANEJO DEL RIESGO
MEDIDAS
Incumplimiento
Que la Auditoria no se cumpla en su totalidad
Deficiencia en el seguimiento de gestión de calidad
2
1
tolerable
Asumir reducir el riesgo
Capacitación a los auditores
Inexactitud
Informes no basados en...