Unidad 3.- Auditoria De La Función Informática

S.E.P. D.G.E.S.T. S.N.E.S.T.

INSTITUTO TECNOLÓGICO
DE TUXTEPEC

Licenciatura en informática

AUDITORIA INFORMATICA

Licenciatura en informática

AUDITORIA INFORMATICA

ALUMNOS:
REYNEL SANCHEZ ALONSO
(Facebook)
Reii sanch

CATEDRATICO: L.I ROSALBA REYES LOPEZ
ALUMNOS:
REYNEL SANCHEZ ALONSO
(Facebook)
Reii sanchCATEDRATICO: L.I ROSALBA REYES LOPEZ








A 22 DE SEPTIEMBRE DEL 2012
UNIDAD 3.- AUDITORIA DE LA FUNCIÓN INFORMÁTICA

3.1 RECOPILACIÓN DE LA INFORMACIÓN ORGANIZACIONAL

* Una vez elaborada la planeación de la auditoría, la cual servirá como plan maestro de los tiempos, costos y prioridades,y como medio de control de la auditoría, se debe empezar la recolección de la información.

* Se procederá a efectuar la revisión sistematizada del área a través de la observación y entrevistas de fondo en cuanto a:

* A) Estructura Orgánica
* B) Se deberá revisar la situación de los recursos humanos.
* C) Entrevistas con el personal de procesos electrónicos.
* D) Se deberáconocer la situación presupuestal y financiera.
* E) Se hará un levantamiento del censo de recursos humanos y análisis de situación.
* F) Por último, se deberá revisar el grado de cumplimiento de los documentos administrativos.

* A) Estructura Orgánica
* Jerarquías (Definición de la autoridad lineal, funcional y de asesoría)
* Estructura orgánica
* Funciones
*Objetivos

* B) Se deberá revisar la situación de los recursos humanos.

* C) Entrevistas con el personal de procesos electrónicos:
* a) Jefatura
* b) Análisis
* c) Programadores
* d) Operadores
* e) Capturistas
* f) Personal administrativo

* D) Se deberá conocer la situación presupuestal y financiera en cuanto a:
* - Presupuesto
* - Recursosfinancieros
* - Recursos materiales
* - Mobiliario y equipo

* E) Se hará un levantamiento del censo de recursos humanos y análisis de situación en cuanto a:

* · Número de personas y distribución por áreas
* · Denominación de puestos
* · Salario
* · Capacitación
* · Conocimientos
* · Escolaridad
* Experiencia profesional
* Antigüedad
* Historial detrabajo
* Salario y conformación
* Movimientos salariales
* Índice de rotación del personal
* Programa de capacitación (vigente y capacitación dada en el último año)

* F) Por último, se deberá revisar el grado de cumplimiento de los documentos administrativos.
* Normas y políticas
* · Planes de trabajo
* · Controles
* · Estándares
· Procedimientos* La información nos servirá para determinar:
*
· Si las responsabilidades en la organización están definidas adecuadamente
· Si la estructura organizacional está adecuada a las necesidades
· Si el control organizacional es el adecuado
· Si se tienen los objetivos y políticas adecuadas, se encuentran vigentes y están bien definidas

Si existe la documentación de las actividades,funciones y responsabilidades
· Si los puestos se encuentran definidos y señaladas sus responsabilidades
· Si el análisis y descripción de puestos está de acuerdo con el personal que los ocupa
· Si se cumplen los lineamientos organizacionales
Si el nivel de salarios comparado con el mercado de trabajo
· Si los planes de trabajo concuerdan con los objetivos de la empresa
· Si se cuenta con losrecursos humanos necesarios que garanticen la continuidad de la operación o se cuenta con "indispensables“
· Si se evalúan los planes y se determinan las desviaciones

* Se utilizan varios patrones, esto pueden ser:

1) Patrones de cantidad: son los que se expresan en números o en cantidades, como número de empleados, porcentaje de rotación de empleados, numero de admisiones, índice de...