Variado

I. FORMATO PARA EL PLAN DE LAS AUDITORIAS INTERNAS

Proceso auditado:
Responsable del proceso:
Auditor principal:
Fechas de realización de la auditoría:
Fecha de presentación del informe:Dependencia o proceso auditado:
Responsable del proceso o dependencia:
Auditor principal:
Fechas de realización de la auditoría:
Fecha de presentación del informe
1.OBJETO DE LA AUDITORIA

2.-ALCANCE DE LA AUDITORIA

3.-DOCUMENTOS DE REFENCIA

4.-LOGISTICA DE LA AUDITORIA

5.-EQUIPO DE AUDITORIA

6.-FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS

7.-PLAN DE ACTIVIDADES
FECHA
HORA SUBPROCESO NUMERALAUDITOR AUDITADO

8.-APROBACION

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AUDITOR PRINCIPAL
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PROCESO AUDITADO









II. FORMATO PARA EL ACTA DE REUNIÓN DEAPERTURA AUDITORIA INTERNA

EMPRESA AUDITADA
RESPONSABLE DE LA EMPRESA
AUDITOR PRINCIPAL
FECHA

HORA DE INICIO HOHA DE TERMINACION LUGAR


1.Asistencia.

La reunión de Apertura contócon la asistencia de los siguientes funcionarios:Por parte de la Empresa o Proceso Auditado:Por parte del Equipo de Auditoría:

2.Presentación.

El auditor principal realizó la presentación de cadauno de los integrantes del equipo deAuditoría. El jefe del proceso llevó a cabo la presentación de los funcionarios que participaránen la Auditoría. Luego se explicó por parte del auditor principalel contenido del plan de trabajoen cuanto a los horarios de trabajo, responsables de las distintas actividades, ejecución dereuniones diarias de seguimiento para evaluar avance del trabajo e informarajustes a laprogramación.

3.Propósito y objetivos de la auditoría:
el auditor principal explicó a los asistentes elpropósito principal de las auditorias a realizar, consistente en los siguientescinco objetivos:

•Demostrar la conformidad del sistema de gestión auditado
•Identificar fortalezas del sistema de gestión
•Dar recomendaciones que propicien el mejoramiento del sistema de gestión...