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Flujos de Operaciones Utilizando Mensajería de acuerdo a la

Norma ISO/15022

(Versión de Trabajo Nº 4)

Preparó : Orlando Renis G.

Fecha : 27 de Octubre de 2010
Historial

|Fecha |Versión |Descripción |Participantes |
|03/12/2009 |1.0 |Versión Inicial delDocumento |Claudio Calderón |
|14/01/2010 |2.0 | |Orlando Renis |
|11/03/2010 |2.1 |Se agrega registro de Títulos de Deuda considerando ISO 15022 |Orlando Renis |
|27/09/2010 |3|Se redefine los flujos desde la colocación de valores hasta la entrega. |Orlando Renis |
|27/10/2010 |4 |Se incorporan acuerdos sobre los flujos de proceso. |Ricardo Morales |

Tabla de Contenidos

1 Objetivo 4

2 Fundamento Legal 5

3 Emisión de Instrumentos de deuda 7
3.1 Comunicación de Emisión de NuevoTipo de Instrumento 8
3.2 Tipificar Nuevo Tipo de Emisión 8
3.3 Registrar Nuevo Tipo de Emisión 8
3.4 Registro de títulos de Deuda 10
3.4.1 Solicitud de creación de nuevo Mnemotécnico 10
3.4.2 Solicita Registro de Títulos de Deuda 10

4 Entrega libre de pago 12
4.1 Mensajes y flujo general 12
4.2 Genera solicitud de entrega de valores libre de pago 13
4.3 Recepciona Estado Entrega deValores Libre de Pago 13
4.4 Registra/Modifica Entrega de Valores Libre de Pago 13
4.4.1 Confirmación de Operaciones 14
4.5 Compara Instrucciones 14
4.5.1 Valida Saldo Cedente 14
4.6 Liquidación de operaciones 14
4.7 Acreditación Cargo / Abono 15

5 Cancelación Entrega Libre de Pago 16
5.1 Genera Solicitud de cancelación de Entrega Valores Libre de Pago 17
5.2 Recepciona estado CancelaciónEntrega de Valores Libre de Pago 17
5.3 Registro Cancelación Entrega de Valores Libre de Pago 17
5.4 Compara Instrucciones para Cancelación 18
5.5 Acreditación Cancelación Cargo / Abono 18

6 Compatibilidad con otros Mecanismos de registro 19

7 Consulta de Saldo 20

8 Anexos 21
8.1 Mensaje MT500 22
8.1.1 Estructura Del MT500 22
8.1.2 Ejemplo De un MT500 23
8.2 Ejemplos de Códigosde notificación MT 548 para traspasos libres de pago 25

Objetivo

El presente documento tiene como objetivo mostrar una propuesta de los flujos de Información utilizando mensajería ISO 15022 a través de la Red Swift entre el Depósito Central de Valores y el Banco Central de Chile.

Este intercambio de información esta enmarcado en las normas vigentes que se señalan acontinuación y centrándose inicialmente en la Colocación de Títulos de Deuda correspondiente a Emisiones del Banco Central de Chile y eventualmente a las de la Tesorería General de la República.

Fundamento Legal

La facultad para que los Emisores puedan poner a disposición del mercado valores de oferta pública por medio del Depósito Central de Valores, está reglamentada en la legislaciónrelativa a la Constitución y Operación de Entidades Privadas de Depósito y Custodia de Valores, contenida en la Ley 18.876, en adelante la Ley, y su Reglamento, el DS 734 de Hacienda de 1991, en adelante el Reglamento. En este efecto el Reglamento estable en el numeral 6.1 lo siguiente:

“6.1 CAPÍTULO: DEL REGISTRO CENTRAL DE EMISIONES (RCE)

La Empresa mantendrá el RCE, constituido porel conjunto de parámetros y opciones, registrados en su Sistema, que permiten individualizar y tipificar los distintos valores inscritos, incluyendo entre otros, información del tipo de instrumento, su código nemotécnico y su serie si corresponde. La inscripción de los valores en el Registro Central de Emisiones es requisito indispensable para permitir su ingreso posterior a depósito al DCV, sea...