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UNIVERSIDAD CENTROCCIDENTAL “LISANDRO ALVARADO”
DECANATO DE ADMINISTRACIÓN Y CONTADURÍA
DEPARTAMENTO DE TÉCNICAS CUANTITATIVAS


Asignatura: Informática II
Prof.: Laura Sarabia

TRABAJO DEAUDITORÍA INFORMÁTICA Lapso 1-2011

FASE I
1. DATOS GENERALES DE LA EMPRESA
1.1. NOMBRE DEL PROVEEDOR
1.2. DIRECCION (UBICACIÓN)
1.3. % PARTICIPACION de MERCADO (
1.4. ORGANIGRAMA GENERAL
1.5.MISION
1.6. VISION
1.7. OBJETIVO GENERAL

FASE II

2. DATOS DEL PROCESO
2.1. NOMBRE DEL PROCESO A AUDITAR
2.2. SITUACION ACTUAL
2.2.1. Descripción funcional
2.2.2. Listado deActividades
2.2.3. Descripción gráfica del proceso (Flujograma)
2.3. RECURSOS INFORMATICOS QUE REQUIERE
2.3.1. HARDWARE
Requerimientos básicos (pc, impresoras, fax, etc), indicando su función específicasegún la actividad
Redes
Conectividad
2.3.2. SOFTWARE
Nombre del Sistema de Información (Producto)
Clasificación. Justifíquelo
Versión
Costo
Año de implantación (Versiones)
SistemaOperativo bajo el cual trabaja
Módulos que contempla el Sistema.
Módulos que se auditorá
2.3.3. DATOS, INFORMACIÓN y DOCUMENTACIÓN
Pantallas de entrada Y Formularios de datos (entradas de datos)Principales salidas en pantalla e impresas (reportes)
Tipos de manuales que contempla el Sistema (documentación)
2.3.4. USUARIOS:
Directos
Indirectos
Entrenamiento recibido por los usuarios.
Grado desatisfacción de los usuarios (hacer una encuesta)
2.4. % DE AUTOMATIZACION EN FUNCION DE LA RELACION PROCESOS/RECURSOS INFORMATICOS


FASE III

3. CONTROLES APLICADOS A LOS RECURSOS DEL PROCESO ENESTUDIO
3.1. Hacer una tabla donde ilustre: riesgos, amenazas y controles aplicados. Se recomienda hacer el análisis por cada elemento del sistema, es decir, en cuanto a hardware, software, usuarioy data.

4. AREA DE OPORTUNIDAD DEL PROCESO (FALLAS) O PUNTOS DE OPTIMIZACION
4.1. Listar 5 fallas dentro del proceso seleccionado, de cualquier índole.
4.2. SELECCIÓN DE LA MAS CRITICA de las...