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PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍAS

PLANIFICACIÓN



Las auditorias son costosas.



Las auditorias debe ser bien planeadas y
conducidas.



Las auditorias no debe ser realizadas “por
sorpresa”.

Acordar siempre con el auditado fechas
convenientes por adelantado (Ver plan de
auditoria).

INFORMACIÓN DEL AREA A AUDITAR
• ¿Qué hacen en el Area
/Sector?
• ¿Cuan grande es?
• ¿Qué procesos operan?
•¿Qué estándares se deben
cumplir, por calidad, ambiente
y/o seguridad?
• ¿Cuál o cuales son las
complejidades de las

INFORMACIÓN PREVIA


ENTENDER EL SISTEMA Y LOS
PROCESOS…

 Identificarprocesos.
 Visualizar las entradas y
salidas.
 Informarse sobre los
controles.
 Conformación organizativa
de las áreas, numero de
personas y cargos.

Verificar los antecedentes sobre los tres
ámbitos delsistema.

SEGURIDAD
OHSAS 18001
Evaluación de los
riesgos
Reglamentos

PROCES
O

MEDIO AMBIENTE
ISO 14000
Aspectos
Ambientales
Reglamentos

CALIDAD
ISO 9000
Requisitos de
clientes

INFORMACIÓN PREVIA

Informes de auditorias anteriores.



Documentos del SIG, procedimientos,
métodos, manuales, entre otros.







Legislación y otros requisitos aplicables.
Reclamos de partes interesadas.Necesidades de la Gerencia.

Plan de auditoria
EL PLAN DE AUDITORIA DEBE CONSIDERAR A LO MENOS LAS
SIGUIENTES AREAS O CARGOS
• Recorrido por las instalaciones

para visualizar practicas
ambientales deseguridad y
calidad.
• Entrevista a Gerente General
• Almacenamiento (Bodegas)
• Mantenimiento de maquinaria
•Contratistas habituales, casino
policlínicos,
planes
de
emergencia, etc.

TÉCNICAS DEAUDITORÍAS

TÉCNICAS

LISTA DE VERIFICACION
ENTREVISTAS
EVIDENCIA DOCUMENTADAS
OBSERVACION DIRECTA
NOTAS

LISTAS DE VERIFICACION
Son listados de preguntas que formulara el
auditor
al
auditado,
debenelaborarse
considerando
la evaluación del Sistema,
tomando como referencia los requisitos aplicables
al procesos y los procedimientos existentes.

VENTAJAS:
• Ayuda a optimizar el tiempo
• Evita confiar...