Casa De Valores

Índice

I. Introducción
II. Contenido

A. Superintendencia del Mercado de Valores
B. El FOREX (Foreign Exchange Currency Market)
C. Casas de Valores en Panamá
D. Licencia para el desarrollo de la actividad en Panamá
E. Licencias para cargos especializados – Personal Operativo

* Asesores de Inversión
* Ejecutivo Principal - EjecutivoPrincipal de Administrador de Inversión
* Oficial de Cumplimiento
* Corredor de valores
* Analista de Inversión

F. Actividades permitidas a las Casas de Valores en Panamá
G. Requisitos de Capital Neto y de Liquidez
H. Accionistas de las Casas de Valores en Panamá
I. Casas de Valores extranjeras
J. Casas de Valores que ofrecen valores en elextranjero
K. Presentación de Informes a la Superintendencia del Mercado de Valores
L. Operaciones fuera de Bolsa
M. Envío de información a clientes
N. Cuentas de Inversión, Manejo de Valores y Dineros de Clientes
O. Reserva de información
P. Normas éticas y conflictos de intereses
Q. Recomendación adecuada
R. Sobre las Transacciones
S. Acuerdos para compartirganancias o pérdidas e indemnización contra pérdidas
T. Prevención sobre delitos financieros

III. Conclusión
IV. Bibliografía
V. Anexos
1) Sobre Geneva Asset Management, S.A.
2) Documentos de ejemplo suministrados por Geneva Asset Management, S.A.
3) Documentos de ejemplo obtenidos vía web de la página de la Superintendencia del Mercado de valores de la República dePanamá.

I. Introducción
El espíritu de competencia que ha sobresalido siempre en el hombre por ser el mejor y la tendencia a compararse contra sus adversarios, han hecho que busque siempre superarse, inclusive a costa de la integridad y los bienes de otros.
Una Empresa o Casa de Valores representa la Intermediación entre el demandante y el oferente. Es decir, es el eslabón que permite lastransacciones entre quienes desean comprar acciones y quienes las ofrecen. Un Corredor de Bolsa o Stock Broker puede ser una persona natural o jurídica legalmente autorizada para realizar actividades de compraventa de valores realizadas en la bolsa de valores a favor de terceros, y para desempeñarse como tal debe de cumplir con ciertos requisitos que dependen del país en el que se instale.
Las CasasCorredoras de Bolsa son sociedades anónimas, autorizadas y supervisadas por la Bolsa de Valores y por la Superintendencia de Valores. Prestan servicios de asesoría en materia de operaciones bursátiles a los emisores y a los inversionistas. Actúan como intermediarios en la negociación de Títulos valores, efectuando todas las transacciones de compra / venta por medio de la Bolsa de Valores.
Estainvestigación trata de proporcionar información acerca de lasCasas y Bolsa de Valores sin detenerse a realizar juicios de que si está bien o no; sin lugar a dudas, y eso nadie lo puede negar, el camino que tiene que seguir una empresa cualquiera para llegar a su meta es estar en armonía con aquellos que rigen el mercado mundial, entendiéndose por armonía como el actuar de las empresas porproporcionar bienes y servicios a la altura de su competencia. La Bolsa de Valores crea un parámetro para comparar y analizar la situación de una empresa con respecto al líder en su rubro, para ello existen los Índices Financieros.
El documento que a continuación se presenta se ha tratado de estructurar de tal manera que se inicie con un panorama general de lo que es un Mercado se presenta, explicandoquienes lo conforman, sin perder en ningún momento el sentido del documento. Luego se profundizará en lo que es y como funciona una Bolsa de Valores y que significa.
Con el presente documento se espera orientar a estudiantes universitarios o a todo aquel que se interesé en conocer que es Casa de Valores y que es Bolsa de Valores, que sirva como guía práctica para el entendimiento del porqué, cómo y...