Diseño Organizacional






Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas




DISEÑO ORGANIZACIONAL Y PROCESOS

CASO VICEPRESIDENCIA DE CUMPLIMIENTO
DEL BANCO

Citibank del Perú

PROFESOR: Castillo Rodríguez, Gustavo Augusto
Sección: Q41A





Chávez Herrera, Jackeline
Escudero Campos, Jhojannse
Quispe Poma, Katia Pilar
Remotti Ormeño, Celeste Nataly
Vera Díaz,Adela Yvonne
Yauri Rivera, Daniel Elías







Monterrico, octubre 2014INDICE

TEMAS:
Pág.


I.
Aspectos Generales de la Empresa
4

1.1
Información de la Empresa
4
II.
Evaluación de la Empresa
6

2.1
Misión
6

2.2
Visión
6


2.3 Objetivos
6

2.4
Principios
6

2.5
Evaluación de Cumplimiento
7
III.
FODA
7

3.1
Análisis Interno
7

3.2
AnálisisExterno
8
IV.
Organigrama
9
V.
Determinación de Estrategias
9

5.1
Estrategias Externas
9

5.2
Estrategias Generales Internas
10

5.3
Estrategias Funcionales
10
VI.
Determinación de causas de problemas con relación al diseño organizacional actual
10
VII.
Planteamiento de mejora en la estructura

12
VIII
Procesos de la Organización
16

IX. Conclusiones
23

X.Recomendaciones
24



INTRODUCCIÓN

La Gerencia de Cumplimiento del Citibank se encarga de dar soporte a las áreas operativas, tecnológicas y demás en la primera línea de defensa, así como a la segunda línea de defensa en donde se encuentran las demás áreas de soporte como Legal, Recursos Humanos. Esta gerencia ejerce diferentes tipos de control de acuerdo a las funciones de cada área y através de una estructura de buen gobierno corporativo puede ejercer control sin ser un área de auditoria a fin de minimizar el riesgo en el Citibank. Entre sus funciones se encuentra el desarrollo e incorporación de políticas corporativas que cumplan con las normas americanas y peruanas. Asimismo, estas políticas corporativas se basan en la ética y las buenas prácticas de negocio, es por eso que lacobertura de esta gerencia es a nivel de todo el banco.

A fin de proponer cambios estructurales y mejoras en las operaciones, hemos realizado un análisis de la estructura organizacional y procesos de la organización que proporcionen una mejor ejecución de los objetivos estratégicos del banco.

I. ASPECTOS GENERALES DE LA EMPRESA

1.1. Información de la empresa:
Citibank Perú es una de lasinstituciones bancarias más antiguas del país. Desde su llegada en 1920 se encuentra al servicio del desarrollo económico y bienestar de los peruanos.

Actualmente, el banco cuenta con 14 agencias en Lima y 03 Citigold Centers en Alto Caral, Chacarilla & Dasso. Con la finalidad de ofrecer a sus clientes acceso a diversos canales de pago, el banco mantiene alianzas estratégicas con:

BoticasFASA: 190 locaciones a nivel nacional
Global Net: 2,400 ATMs a nivel nacional, que ofrecen servicios de retiros en efectivo, consultas de saldos y disposición de monedas con las mismas tarifas que los cajeros Citibank.
Western Union: 590 locaciones.

Citibank Perú mantiene una clasificación de riesgo en el mercado local según Apoyo y Asociados de A+ y por Pacific Credit Rating de A+ conperspectiva estable.

El banco atiende tres líneas de negocio:

Banca Corporativa que provee servicios financieros a grandes corporaciones.
Banca Local Comercial que atiende a empresas medianas.
Banca de Consumo que atiende la banca personal, además ofrece su propuesta de banca privada Citigold.


Razón Social: CITIBANK DEL PERÚ S.A.

Área: GERENCIA DE CUMPLIMIENTO

Actividad: Controlarlos procesos de prevención como consecuencia de financiamiento ilícito de lavado de activos y terrorismo, y verificar la veracidad de la información de los clientes.

Gerencias y Sub Gerencias:
Gerencia General
Vicepresidencia de Operaciones
Gerencia de Cumplimiento

Sub Gerencias:
Jefatura de la Administración del Sistema Monitor ACRM (Advanced Compliance Risk Managment)
Jefatura de...