Informe Auditor A

 

 



Informe auditoría

14,8 MB


 



 

Número
8/2014

Fecha
13/03/2015

Tipo de Informe
Informe Final de Auditoría


Unidad CGR
Auditoría Administrativa

Servicio
SERVICIO DE REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACION

Nivel
Central

Área
Interior y Seguridad Pública


Nombre de Informe
INFORME FINAL 8-14 SERVICIO DE REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACION AUDITORIA DE SISTEMAS - MARZO 2015

DestinatariosALDO CORNEJO GONZALEZ, CONGRESO NACIONAL, DIPUTADO
JOSE ANTONIO GOMEZ URRUTIA, MINISTERIO DE JUSTICIA, MINISTRO
HERALDO MUÑOZ VALENZUELA, MINISTERIO DE RELACIONES EXTERIORES, MINISTRO
DIRECTORA (TP), SERVICIO DE REGISTRO CIVIL E IDENTIFICACION, DIRECTORA (TP)
AL SEÑOR DENUNCIANTE
EMPRESA SONDA
EMPRESA MORPHO
AUDITOR INTERNO, MINISTERIO DE JUSTICIA, AUDITOR INTERNO
AUDITOR INTERNO, SERVICIO DEREGISTRO CIVIL E IDENTIFICACION, AUDITOR INTERNO
JEFA DE LA UNIDAD DE SEGUIMIENTO FISCALIA, CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA, JEFA DE LA UNIDAD DE SEGUIMIENTO FISCALIA
JEFE DE LA UNIDAD TECNICA DE CONTROL EXTERNO - DAA, CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA, JEFE DE LA UNIDAD TECNICA DE CONTROL EXTERNO - DAA
JEFA DE LA UNIDAD DE SEGUIMIENTO - DAA, CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA, JEFA DE LAUNIDAD DE SEGUIMIENTO - DAA

Objetivos
La fiscalización tuvo por finalidad ejecutar una auditoría relativa a los aspectos que se relacionan con políticas, normas, prácticas y procedimientos de control, vinculados con los sistemas basados en las Tecnologías de la Información y de Comunicaciones, TIC, incluidas aquellas actividades de tipo manual o automatizadas que se llevan a cabo en el entorno detales aplicaciones, circunscribiéndose específicamente a la realización de un examen de cuentas y la revisión de materias a auditar y sistemas.
La revisión comprendió la evaluación del cumplimiento de la normativa relacionada con las TIC, de conformidad con lo dispuesto en los decretos Nos 83, de 2004, del Ministerio Secretaría General de la Presidencia,• que Aprueba Norma Técnica para los Órganosde la Administración del Estado sobre Seguridad y Confidencialidad de los Documentos Electrónicos, y el 14, de 2014, de la Subsecretaría de Economía y Empresas de Menor Tamaño, que Modifica el decreto No 181, de 2002, que aprueba reglamento de la ley No 19.799 sobre Documentos Electrónicos, Firma Electrónica y la Certificación de dicha Firma, y deroga decretos que indica.

Universo
En atención alrequerimiento efectuado por este Organismo de Control al Servicio de Registro Civil e Identificación, a través del oficio UAS No 53, de 18 de noviembre de 2013, la institución respondió que posee 618 bienes informáticos ubicados e n las dependencias de la Dirección Nacional de la repartición, localizadas en Catedral No 1 .772, y en la sede de Huérfanos N° 1.570, ambas de la comuna de Santiago.El estudio abarcó el período 2013, y se efectuó en virtud de un muestreo por registro, con un nivel de confianza del 95% y una tasa de error del 3%, parámetros estadísticos aprobados por este Órgano de Fiscalización, cuya muestra examinada ascendió a 104 equipos, equivalente al 16,8% del universo antes identificado.
Adicionalmente, se analizaron partidas claves no incluidas en la referida muestraestadística, correspondiente a 20 equipos de las sedes de Huérfanos y Catedral de la repartición, debido a que ellos procesan la información de la institución, así como considerando los montos asociados y números de serie duplicados, las cuales representan un 7,6% del universo aludido.
Referente a los pagos por prestación de servicios, la revisión se basó en un muestreo no estadísticoseleccionando aquellos contratos críticos para sustentar la plataforma tecnológica de la institución.

Muestra
En atención al requerimiento efectuado por este Organismo de Control al Servicio de Registro Civil e Identificación, a través del oficio UAS No 53, de 18 de noviembre de 2013, la institución respondió que posee 618 bienes informáticos ubicados e n las dependencias de la Dirección Nacional de la...