No Conformidades Frecuentes

NO CONFORMIDADES FRECUENTES
4.2. Requisitos de la documentación
4.2.2. Manual de la calidad
* No aparece citado explícitamente el alcance del sistema de gestión
* No aparece la planificación del sistema indicando la interacción de los procesos y los documentos en los que se describen
* Ausencia de justificación de exclusiones
* No aparecen citados todos los procedimientoscorrespondientes a cada uno de los requisitos de la norma
4.2.3. Control de la documentación
* Deficiente control de copias distribuidas. Durante la auditoría aparecen copias de ediciones
* o revisiones de procedimientos obsoletos en los cajones del personal de la organización.
* Existencia de listados de documentación y registros que contemplan la fecha de aprobación y estado de revisiónde los documentos sin actualizar debidamente tras la realización de cambios.
* Documentación aplicable no disponible para los responsables relacionados
* Responsabilidades de revisión y aprobación de documentos no llevadas a cabo, los nombres o la persona responsable de la revisión y aprobación no coinciden con la realidad de las tareas.
* Distribución informática de documentos delsistema sin proteger los documentos contra los cambios y sin indicar que las copias impresas carecen de valor
* Existencia de formatos de registro y registros no citados en la documentación del sistema
4.2.4. Control de registros
* Asignación de periodo de conservación erróneo en el listado de registros
* No considerar registros del sistema los registros de origen externo empleados en elsistema como albaranes y facturas de proveedores
* Diseñar formatos de registro de los que se dejan campos sin cumplimentar
* Deficiente control y documentación de las rutinas de copias de seguridad
* Ausencia de trazabilidad documental entre registros, por ejemplo acciones correctivas abiertas a partir de no conformidades o auditorías sin especificar en el registro de la acción ningúndato identificativo de la no conformidad o la auditoría
* Ausencia de registros citados en la documentación del sistema
5. Responsabilidad de la dirección
5.1. Compromiso de la dirección
* Nota: Este apartado define requisitos muy generales que se desarrollan en el resto de puntos del epígrafe 5.
5.2. Enfoque al cliente
* Nota: Este apartado se audita revisando los puntos 7.2.1.Determinación de requisitos relacionados con el producto y 8.2.1. Satisfacción del cliente
5.3. Política de la calidad
* Política de calidad no aprobada por la dirección de la organización
* Existencia en la política de compromisos inasumibles o inadecuados para la organización.
* Suele suceder cuando la política se inspira en exceso en la de otra empresa
* La política no incluye deforma clara y explícita los principios de mejora continua y cumplimiento de requisitos
* La política no contempla ni el nombre de la empresa ni el alcance del sistema de gestión de calidad (necesidad de personalizar la política)
* La política no se ha distribuido ni publicado entre el personal (tablón de anuncios, intranet, etc.)
* No existe metodología para la revisión de laadecuación de la política ni de su grado de cumplimiento (suele realizarse en la revisión del sistema por la dirección)
5.4. Planificación
5.4.1. Objetivos de la calidad
* Establecimiento de objetivos no medibles y generales (por ejemplo: "reducir las averías")
* Establecimiento de objetivos que no contemplen aspectos de la calidad (por ejemplo trabajar únicamente con objetivos de facturación)* Falta de programación o planificación para el cumplimiento de los objetivos, falta de definición de tareas para la consecución de los objetivos
* Falta de definición de responsabilidades y recursos necesarios para la consecución de objetivos
* Insuficiente seguimiento del cumplimiento de los objetivos de calidad
* No consecución de objetivos o desviación de los valores esperados...