sistema de control interno

Soporte de Evaluación e Control Interno en varias áreas del Sistema
PREGUNTAS QUE DEBEN FORMULAR COMO SOPORTE DE LA EVALUACIÓN DE CONTROL INTERNO, SE DEBE LEER E IDENTIFICAR CUALES SON LAS QUE DEBE REALIZAR DE ACUERDO A SU ESCENARIO
EVALUACION DE CONTROL INTERNO
DETALLE
SI
NO
OBSERVACIONES
1. Existe un Comité Gerencial técnico que revise, guié y evalué el estudio de factibilidad?2. Fueron los requerimientos del usuario revisados y documentados como un primer paso en el estudio de factibilidad?



2. Fueron los requerimientos del usuario revisados y aprobados por el subdirector en las mesas de trabajo, como parte del estudio de factibilidad ?



3. En la definición de los requerimientos se incluyó?
Alcance de los requerimientos?
Objetivos de la Dependencia desistemas?
Problemas?
Obligaciones?
Descripción del ambiente?



4. Las consideraciones para la reducción de costos de adquisición abarcaron aspectos tales como la compatibilidad, continuidad, confianza, flexibilidad, etc?



5. En el cambio al nuevo sistema de información, fueron los siguientes aspectos tomados en cuenta:
Impacto organizacional?
Evaluación técnica del desempeñodel sistema propuesto?
Costo de corrida en paralelo?
Facilidad y costo de conversión al nuevo sistema?
Costos de post-adquisición tales como el mantenimiento y el soporte técnico?
Costos de interfases en otros equipos?
Requerimientos de entrenamiento?
Costos por la incorporación de controles adecuados?




DETALLE
SI
NO
OBSERVACIONES
Requerimientos adicionales de seguridad?Ahorros estimados?
Confiabilidad?
Durabilidad?
Capacidad para expandirse o contraerse?




6. La adquisición de nuevos equipos se justificó sobre la base de la capacidad de los sistemas?



7. Son adecuados los procedimientos usados para la selección de software, desde el punto de vista de la evaluación del costo beneficio?



8. Son los equipos usados solamente dondeproveen ventajas de costo, desde un punto de vista de la organización en general y no desde el de cada usuario en particular?



9. En la evaluación de los equipos y software se involucran tanto los usuarios de los servicios como los responsables de las operaciones diarias en el sistema?



10. El orden de la entrega a la Dependencia de sistemas de la información fue adecuada y suficiente parala toma de decisiones sobre la compra, leasing o arriendo de equipos y software; Los estudios de requerimientos consideraron aspectos tales como:
Especificación de las necesidades y de los problemas?
Requerimientos de procesamiento para las aplicaciones?
Todas las posibles fuentes de software y equipos?
El ciclo de vida proyectado para las aplicaciones y los equipos?
Compatibilidad delas aplicaciones con respecto a los equipos disponibles, o viceversa?





11. Se consideró un número suficiente de alternativas?



12. Fue la solución recomendada la más justificable por los beneficios que reporta?



13. Los costos del estudio de factibilidad fueron integrados al costo del resto de la solución?



14. La información suministrada a los posibles oferentesincluye la definición de aspectos tales como:
Propósitos y alcance del proyecto?
Objetivos del sistema?
Obligaciones?
Requerimientos del sistema?
Actividades/componentes principales?
Consideraciones de seguridad?
Criterios contractuales?
Criterios de evaluación?
Costos de la propuesta?




15. Se entrega suficiente información a los vendedores que les permita preparar la ofertacon la totalidad de los costos estimados?



16. Son apropiados los criterios de selección usados y es cada propuesta justamente medida contra estos criterios?



17. La documentación para la evaluación de las propuestas incluye:
Copia de todas las propuestas
Papeles de evaluación?
Razones que expliquen la solución recomendada?




18. Es la propuesta seleccionada la mejor...