Temario Curso Compliance

O COMPLIANCE (LEY 19.913 Y 20.393)

Objetivo General

Al finalizar la actividad los participantes serán capaces de comprender las implicancias de los requerimientos emanados de las leyes19.913 y 20.393. Aplicar en el desarrollo de sus funciones diarias las regulaciones emanadas de la Ley y la U.A.F. Comprender la función de la U.A.F. y de la O.C.D.E. en relación a estas regulaciones.Objetivos Específicos


1. Conocer y aplicar la ley 19.913; “Crea la Unidad de Análisis Financiero y modifica diversas disposiciones en materia de lavado y blanqueode activos”.
2. Conocer y aplicar la ley 20.393; “Ley sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas que establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas en los delitosde lavado de activos, financiamiento del terrorismo y delitos de cohecho”.
1. Conocer y comprender las normativas emitidas por la U.A.F.
2. Comprender el rol de la U.A.F. y dela O.C.D.E., en relación a estas regulaciones.
1. Conocer y comprender las infracciones a la ley y sus implicancias.



Contenidos

PARTE I: Ley 19.913.-1. Unidad de Análisis Financiero (UAF). Marco jurídico internacional en la regulación de lavado de activos y financiamiento del terrorismo
2. Regulaciones emitidas por laUAF
3. Marco Legal y Definiciones
4. Deber de informar
5. Reporte de operaciones sospechosas
6. Declaración de origen de fondos
7. Operaciones dealto riesgo
8. Roles y responsabilidades
9. Verificación de nombres de clientes extranjeros contra listas internacionales
10. Casos prácticos
PARTE II: Ley20.393.-

1. La O.C.D.E. (Organización de Cooperación para el Desarrollo Económico)
2. Marco Legal y Definiciones
3. Delitos respecto de los cuales se...