Amib

Guía de Certificación

Versión 3.1

Contenido
I. Presentación

II. Objetivo III. Tipos de Certificación IV. Procedimiento para Obtener la Certificación y la Autorización:
· Curso de Ética · Certificación · Autorización

V. Criterios para valorar los Reportes del Buró de Crédito VI. Sedes habilitadas para Certificación VII. Políticas para el Proceso de Certificación VIII.Requerimientos mínimos de hardware y software para el Sistema de Administración y Evaluación de Exámenes de Certificación (SAEEC) IX. Cuadro de Materias


X. Perfil General y Temario por Figura:

· Promotor de Sociedades de Inversión (Serie 100) · Promotor de Valores (Serie 200) · Asesor en Estrategias de Inversión (Serie 210) · Operador de Bolsa (Serie 220) · Operador de Mercado deDinero (Serie 240) · Administrador de Riesgos (Serie 270)

XI. Requisitos para obtener el Registro como “Interventor Gerente” o miembro del “Consejo Consultivo” XII. Preguntas Tipo XIII. ibliografía por Materia B


XIV. Procedimiento para Revalidar la Certificación y la Autorización:
Certificación · Examen · Puntos · Experiencia Autorización



XV. Procedimiento para el Registro yla Evaluación Periódica de Institutos, Cursos, Universidades y Programa de Estudios para efectos de Revalidación por Puntos XVI. Tarifas XVII. Institutos Capacitadores

I. Presentación
Los Intermediarios del Mercado de Valores utilizan los servicios de personas físicas que actúan en su representación, quienes necesitan cumplir y acreditar los requisitos establecidos en la legislaciónfinanciera en cuanto a su capacidad técnica, honorabilidad e historial crediticio satisfactorio, ello con la finalidad de otorgar seguridad jurídica y un servicio con la más alta calidad profesional en las operaciones que celebren con el público inversionista. La certificación de la capacidad técnica de las personas físicas referidas, honorabilidad y calidad crediticia, serán verificadas por el organismoautorregulatorio reconocido por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, la Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles, quien es responsable de llevar a cabo este proceso, así como de mantener actualizado el padrón o registro de las personas respecto de las cuales se solicite y obtenga la autorización respectiva. La Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles presenta una guía decertificación actualizada en su marco normativo derivado de la reciente entrada en vigor de la nueva Ley del Mercado de Valores (junio de 2006), así como por modificaciones en materia operativa de los mercados de capitales, dinero y derivados, y la inclusión de temas tales como las opciones.

Enero de 2008







II. Objetivo
La presente guía tiene el propósito de explicar y detallarel procedimiento para acreditar el curso de ética, presentar el examen de certificación y finalmente obtener la autorización de la CNBV. Asimismo, se dan a conocer los perfiles referenciales, las materias y los resultados de aprendizaje para cada una de las figuras en las que se puede obtener la certificación, así como la bibliografía de consulta y estudio. Para orientación del aspirante a obtenerla certificación, se dan a conocer algunas preguntas tipo lo que dará una idea de la forma y redacción de las preguntas de examen, así como la lista de las instituciones a las que puede acudir para recibir la capacitación necesaria para la presentación del examen de certificación.

2

Guía de Certificación

III. Tipos de Certificación
La Ley del Mercado de Valores (LMV) y la Ley deSociedades de Inversión (LSI) establecen: Artículo 193 de la LMV: “Las casas de bolsa que reciban instrucciones de terceros, celebren operaciones en bolsa o proporcionen servicios fiduciarios, deberán utilizar los servicios de personas físicas para operar en bolsa, para celebrar operaciones con el público de asesoría, promoción, compra y venta de valores o para actuar como delegados fiduciarios,...