Actividad 2 Sarlaft
Páginas: 4 (841 palabras)
Publicado: 20 de octubre de 2015
Elementos fundamentales en la implementación del SARLAFT
Sindi Lorena Carvajal Bonilla
Octubre 2015
Servicio Nacional de Aprendizaje
Bogotá
Análisis del Sistema deAdministración del Riesgo y Lavado de Activos y Financiación Del Terrorismo-Sarlaft
1. Lea y analice cuidosamente el capítulo que contiene los elementos del Sarlaft en la circular 026 de junio de 2008de la Superintendencia Financiera y un manual del Lavado de activos de cualquier entidad financiera, establezca en un cuadro sinóptico los elementos en común y los que hacen falta en uno o en otrodocumento de acuerdo con lo que usted haya aprendido durante la semana.
Elementos del SARLAFT
El SARLAFT que implementen las entidades vigiladas debe tener como mínimo los siguientes elementos, loscuales deben desarrollar, siempre que resulte aplicable, las etapas del sistema
Elementos Del SARLAFT
Manual de Lavado de Activos de Banco Caja Social
1. Políticas.
La entidad cuenta con laspolíticas básicas del sarlaft
2. Procedimientos.
El Banco caja social cuenta con una plataforma tecnológica en la cual ofrece una base de datos de todos los clientes con el fin de seguir losprocedimientos adecuados para detectar el sarlaft
3. Documentación
Se implementó una plataforma en la cual el Banco posibilita el acceso a las bases de datos, y exige a los empleados informar cualquier operaciónsospechosa
4. Estructura organizacional
La entidad implementa una serie de procedimientos para la debida implementación del Sarlaft
5. Órganos de control.
La entidad cuenta con el supervisorespecializado y el suplente encargado de informar cualquier movimiento sospechoso
6. Infraestructura tecnológica
La entidad cuenta con una plataforma tecnológica con acceso a las bases de datos en caso deque las autoridades u otros entes reguladores lo requieran
7. Divulgación de información.
La entidad exige que todos los empleados tengan previo conocimiento sobre las técnicas de combatir el...
Sindi Lorena Carvajal Bonilla
Octubre 2015
Servicio Nacional de Aprendizaje
Bogotá
Análisis del Sistema deAdministración del Riesgo y Lavado de Activos y Financiación Del Terrorismo-Sarlaft
1. Lea y analice cuidosamente el capítulo que contiene los elementos del Sarlaft en la circular 026 de junio de 2008de la Superintendencia Financiera y un manual del Lavado de activos de cualquier entidad financiera, establezca en un cuadro sinóptico los elementos en común y los que hacen falta en uno o en otrodocumento de acuerdo con lo que usted haya aprendido durante la semana.
Elementos del SARLAFT
El SARLAFT que implementen las entidades vigiladas debe tener como mínimo los siguientes elementos, loscuales deben desarrollar, siempre que resulte aplicable, las etapas del sistema
Elementos Del SARLAFT
Manual de Lavado de Activos de Banco Caja Social
1. Políticas.
La entidad cuenta con laspolíticas básicas del sarlaft
2. Procedimientos.
El Banco caja social cuenta con una plataforma tecnológica en la cual ofrece una base de datos de todos los clientes con el fin de seguir losprocedimientos adecuados para detectar el sarlaft
3. Documentación
Se implementó una plataforma en la cual el Banco posibilita el acceso a las bases de datos, y exige a los empleados informar cualquier operaciónsospechosa
4. Estructura organizacional
La entidad implementa una serie de procedimientos para la debida implementación del Sarlaft
5. Órganos de control.
La entidad cuenta con el supervisorespecializado y el suplente encargado de informar cualquier movimiento sospechoso
6. Infraestructura tecnológica
La entidad cuenta con una plataforma tecnológica con acceso a las bases de datos en caso deque las autoridades u otros entes reguladores lo requieran
7. Divulgación de información.
La entidad exige que todos los empleados tengan previo conocimiento sobre las técnicas de combatir el...
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